Schumpeter

以下内容选自1911年熊彼特首版《经济发展理论》（Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung）第七章第8段至第10段。

参考文献：

J. A. Schumpeter, Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung, München‑Leipzig: Duncker & Humblot, 1912

日译本：ヨーゼフ・シュンペーター『経済発展の理論（初版）』，八木紀一郎・荒木詳二訳，東京：日本経済新聞出版，2020 年。

注：

1. 在1911年版中，并不存在“与发展的环境理论的对比” 标注。这些划分是日译本中译者添加的。
2. 以下内容translated by deepseek-v4-pro-ga-260813，或有疏漏。

第四部分 与发展的环境理论的对比 （発展の「環境理論」との対質）

para.08

德译中（比较晦涩）

我们最重要的结果是，确实存在着这样一种经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）。

也就是说，即使非经济（Nichtwirtschaftlichen）世界没有任何变化，每一个国民经济（Volkswirtschaft）的图景也会改变——而且是以我们现在已知的某种特定方式。

这种观点与另一种观点相对立，后者可以这样表述：一旦建立起来的经济均衡（wirtschaftliches Gleichgewicht）会维持下去，只要没有从外部引入干扰；由此得出结论：国民经济状态的任何变化，都必定基于那些在技术上被称为纯粹经济（rein wirtschaftliche）因素之外的其他因素。

因此，发展必须从静态观点（statischen Standpunkt）出发来解释。据此，经济总是以明确确定的方式适应于在每种情况下的社会、地理、民族学、一般文化环境（Milieu），并且只有当这个环境本身改变时，经济才改变。

经济发展的原因和驱动力（treibenden Kräfte）也在于这个环境，在于经济的这些条件和前提；或者换句话说，不存在真正的经济发展，没有经济从自身内部的发展，而只有一种统一的或非统一的、但无论如何是经济外部的（außerwirtschaftliche）社会发展，这种发展也改变着经济世界，它表现于国民生活的所有领域，并在其中每一个领域采取各自特殊的形式——其影响在每一个领域中都可以通过该领域的特殊范畴来表达——或者最终，其波动（Wellenschlag）如同在其他领域一样在经济中也可感受到，但其原因无法从经济本身得到解释。

根据这种观点，纯粹经济因素（Reinwirtschaftliche）在发展中扮演着被动角色。纯粹经济规律（rein ökonomischen Gesetze）描述了经济主体（Wirtschaftssubjekte）的一种特定行为，其目标是实现静态均衡（statischen Gleichgewichts）并在每次干扰后恢复这种状态。

正如力学（Mechanik）定律告诉我们重物在某种“力”（Kräfte）的影响下如何行为，但并不深入探讨这些力的性质；并且正如力学从这一前提出发：如果没有这样的外力从外部作用于物体，物体就什么也不做，也不产生任何力学性质的新现象；同样，纯粹经济学（reine Ökonomie）给出形式规律，关于经济在外部给定条件影响下的形态，以及经济对这些条件的外部变化的反应；因此，根据这种观点，纯粹经济学在概念上排除了“经济从内部的发展”（Entwicklung der Wirtschaft von innen）。

一个更容易理解的释义

我们所得出最重要的结论是：这种经济发展在现实当中真实存在。也就是说，即便在经济以外领域没有发生任何变化，任一国民经济，其形态依然会以我们现已熟知的方式发生改变。这一观点，与另一种看法相互对立 —— 后者认为，一旦达成经济均衡，只要外部不引入任何扰动，均衡就将持续维持。

按照这另一种观点：国民经济状态发生的一切变化，全都源于纯粹经济因素之外的其他要素，因此发展也必须从静态视角加以阐释。

依此视角，经济始终单向适应各个时期给定的社会、地理、民族学、一般文化环境；只有当这些环境要素本身发生变动时，经济才会随之改变。经济发展的动因与驱动力，也就存在于作为经济前提同时也是约束条件的这一环境之中。换言之，不存在源自经济自身、具有本真含义的经济发展；只存在一种整体性发展（即便不能说是完全一体），即外在于经济的社会发展，它同时改变经济世界。

这种发展渗透国民生活全部领域，在各个领域呈现各自特有的形态，并借助各领域特有的范畴来表现。纵使这股发展浪潮会波及经济的所有部门，但从经济层面，无法解释其根源。按照这一思路，纯粹经济因素在发展过程中，仅仅承担被动的角色。纯粹经济学法则，用来刻画经济主体的特定行为：要么生成静态均衡，要么在受到某种扰动之后，使经济回归均衡状态。

力学定律告诉我们重物如何在某种「力」的作用下运动，却不去探讨这种「力」本身的性质。力学的出发点是：只要没有外力作用于物体，物体就不会产生任何变化，不会出现新的力学现象。同理，纯粹经济学向我们提供的，是经济在外生给定诸条件影响下如何形成，以及经济对这些外部条件变动作出反应的相关法则。立足于这样的立场，纯粹经济学就在概念层面直接排除了「源自经济内部的发展」。

德语原文

Unser wichtigstes Resultat ist, daß es eine solche wirtschaftliche Entwicklung wirklich gibt. Das heißt, daß sich das Bild jeder Volkswirtschaft auch dann verändern würde— und zwar in bestimmter uns nun bekannter Weise —, wenn sich in der Welt des Nichtwirtschaftlichen nichts änderte. Diese Auffassung steht einer andern gegenüber, die sich dahin ausdrücken ließe, daß ein einmal hergestelltes wirtschaftliches Gleichgewicht sich erhält, solange nicht von außen eine Störung hereingetragen wird, woraus folgt, daß jede Veränderung des Zustandes der Volkswirtschaft auf andern Momenten als jenen beruhen muß, die man technisch als rein wirtschaftliche bezeichnet. So müßte sich die Entwicklung vom statischen Standpunkt aus erklären. Die Wirtschaft paßt sich danach stets in eindeutig bestimmter Weise einem in jedem Falle gegebenen sozialen, geographischen, ethnologischen, allgemein kulturellen Milieu an und verändert sich nur dann und nur insoweit, als sich dieses Milieu selbst ändert. Die Ursachen und treibenden Kräfte auch der wirtschaftlichen Entwicklung liegen in diesem Milieu, diesen Bedingungen und Voraussetzungen der Wirtschaft oder, anders ausgedrückt, es gibt keine eigentliche wirtschaftliche Entwicklung, keine Entwicklung der Wirtschaft aus sich heraus, sondern nur eine einheitliche oder nicht einheitliche, aber jedenfalls außerwirtschaftliche soziale Entwicklung, die auch die Welt der Wirtschaft verändert, die sich auf allen Gebieten des nationalen Lebens äußert und auf jedem derselben eben die besondern jedem einzelnen eigenen Formen annimmt — deren Wirkungen auf jedem Gebiete durch die besondern Kategorien desselben ausdrückbar sind — oder endlich, deren Wellenschlag wie überall auch in der Wirtschaft fühlbar ist, ohne daß seine Ursachen aus der Wirtschaft selbst erklärbar wären. Nach dieser Auffassung spielt denn das Reinwirtschaftliche in der Entwicklung eine passive Rolle. Die rein ökonomischen Gesetze beschreiben ein bestimmtes Verhalten der Wirtschaftssubjekte, dessen Ziel Herbeiführung eines statischen Gleichgewichts und Wiederherstellung eines solchen Zustands nach jeder Störung ist. Wie die Gesetze der Mechanik uns sagen, wie sich schwere Körper unter dem Einflusse irgendwelcher „Kräfte“ verhalten, aber ohne auf die Natur dieser letztern einzugehen; und wie die Mechanik davon ausgeht, daß die Körper, wenn keine solche Kraft von außen auf sie wirkt, eben nichts tun und keinerlei neue Phänomene mechanischer Natur erzeugen; so gibt uns die reine Ökonomie formale Gesetze über die Gestaltung der Wirtschaft unter dem Einflusse von von außen gegebenen Bedingungen und die Reaktionen der Wirtschaft auf von außen kommende Veränderungen dieser Bedingungen; und so schließt auch die reine Ökonomie nach dieser Auffassung eine „Entwicklung der Wirtschaft von innen“ geradezu begrifflich aus.

para.09

德译中（比较晦涩）

这种观点很少被明确地表述出来。

但它往往恰恰是理论家们对发展（Entwicklung）现象保持沉默的基础，并且与理论领域中许多最优秀者的立场相一致。
我们并不完全否认它的合理性。

毋宁说，这种考察方式是静态经济学（statischen Ökonomie）的基本原则。

唯有它才能精确地表述静态规律（statischen Gesetze），并且唯有借助这一工具，人们才能把握非纯粹经济因素对经济生活的影响。

那些静态规律是科学地理解经济的基础。

阐明那些影响，是理论经济学（theoretischen Ökonomie）的一项本质任务。

因此，作为一种抽象（Abstraktion），这种观点是合理的，甚至是不可或缺的。许多经济过程实际上都是适应现象（Anpassungserscheinungen）。

只是作为对经济实际发展（Entwicklung）的解释，它才是不充分的。

用数据（Daten）已经改变来解释国民经济总是趋向于不断不同的均衡状态（Gleichgewichtszuständen），这确实非常诱人。

对于只看到静态过程（statischen Vorgänge）的人来说，这种观点根本就是不言自明的——这些过程在本质上始终相同，结果的差异难道不必然在于数据吗？

在验证方面它也从不缺乏：人们几乎总是不难找到一些具体的数据变化，可以在不显得明显荒谬的情况下加以指认。

此外，这种观点还以极为有利的方式呈现出深刻而全面的外观，以至于人们更可能把真正的任务看作是对它的阐发，而不是对它的拒斥。

然而，就其正确之处而言，它是空洞且无内容的；就其有所断言之处而言，它又是错误的。

从永恒的角度看（sub specie aeternitatis），各种外部力量、不同类型的自然力量决定着民族生活也包括经济。

但这一命题只是一个尚待描绘之图景的框架。

这里我们关心的只是更狭窄、更内在的联系。

即使在这方面，所有自然因素和社会因素塑造着经济，经济是民族生活的一部分，这也是正确的。但这是不言自明的。

这种关系的更具体的“如何”（„Wie“）才是令人感兴趣之处，而正是在这一点上，这种观点失败了。因为它要么强调经济依赖于所有这些因素。这固然正确，但在经济领域发生的事情又生动地、塑造性地反作用于那些因素。那样我们就停留在原处，因为这是我们早已知道的。那样存在的是一种相互作用（Wechselwirkung），而不是一条因果链条（Kausalkette）。或者它断言，经济只是结果，其角色仅仅是被动的，它只是被推动而并不也推动他者，只有其余因素是主动的，而所有经济过程都只能被理解为这些因素的翻版（Abklatsch）。这会是静态学（Statik）的社会哲学方面，会是把静态学扩展为一种经济哲学（Wirtschaftsphilosophie）。

但这是错误的，也不会有人真正坚持。
——与此相对，我们在此完全撇开不谈：按照这种观点，许多重要的经济现象将会完全得不到解释。

一个更容易理解的释义

这类观点很少被清晰地形式化表述。但它潜藏在所有研究发展现象的理论家的默认预设之中，也与理论领域顶尖学者的立场保持一致。我们并非全盘否定他们这种自我辩护。这套分析范式本身，就是静态经济学的基础原理。唯有它，才能够实现静态法则的精确形式化；它也是把握非纯粹经济因素对经济生活所产生影响的唯一工具。这套静态法则是经济学科学理解的根基，阐明其作用机制，正是理论经济学的核心任务。该视角不仅作为抽象建构具备正当性，更是不可或缺的。现实当中大量经济过程，本质上都属于适应现象。

只有到了解释经济发展这一阶段，这套视角才会失效。

的确，将国民经济不断趋向不同均衡状态这件事，归因于外生给定条件发生变动，是极具诱惑力的思路。对于那些不愿看见静态过程之外事物的人而言，这一看法甚至是不证自明的。然而，如果假定这些过程在本质上永远是同一类，那么现象结果的多样性，就必须全部溯源至给定条件。可用来检验这一点的例证从不缺乏。只要我们看不出其中存在明显的逻辑谬误，就不会对给定具体条件的变动感到困惑。加之这套理论以深刻而全面的方式构建，并且论证极富说服力，人们便认为，与其直接摒弃它，不如不断修正它，这才是真正的研究任务。

但这一观点的成立，仅限于它不对实体本身作出任何实质性断言；一旦试图用它去阐释具体事实，它就会沦为谬误。

从永恒的维度来看，仿佛存在某种如同自然力一般的未知力量，决定着民族生活及其经济。然而，这类命题仅仅是最初勾勒草图时的轮廓线。在这世间困扰我们的，是范围更窄、更为切身的关联。当然，一切自然与社会要素共同塑造经济，经济只是民族生活的一环 —— 这一点是正确的，却也只是不言自明的常识。倘若想要进一步细致探明经济内部的关系，这套视角便会碰壁。因为该观点一味强调经济依附于上述全部要素。这个判断本身没错，但经济领域内部发生的事件，反过来也会主动作用、塑造这些要素。于是我们就陷入循环论证：这里不存在单向因果链条，只存在相互作用。

或者，这一观点主张：经济仅仅是结果，只能扮演被动角色；经济只会被其他要素推动，自身无法驱动他者；经济以外的要素是能动的，经济事态的走向仅仅是这些要素的反映，只能以此方式理解。这类主张是静态理论的社会哲学面向，是将静态理论拓展为经济哲学的产物。但它是错误的，大概不会获得任何人的支持。与此相对，我们的出发点是：认识到依靠这套视角，大量重要经济现象根本无法得到阐明。

德语原文

Diese Auffassung wird nur selten ausdrücklich formuliert. Aber sie liegt sehr oft gerade dem Schweigen der Theoretiker über das Phänomen der Entwicklung zugrunde und entspricht dem Standpunkte vieler der Besten auf dem Gebiete der Theorie. Wir leugnen ihre Berechtigung nicht völlig. Diese Betrachtungsweise ist vielmehr das Grundprinzip der statischen Ökonomie. Sie allein ermöglicht die präzise Formulierung der statischen Gesetze und sie ist das Instrument, mit dem allein man die Einwirkungen nicht rein wirtschaftlicher Momente auf das Wirtschaftsleben erfassen kann. Jene statischen Gesetze sind die Grundlage wissenschaftlichen Verständnisses der Wirtschaft. Und jene Einwirkungen klarzulegen, ist eine wesentliche Aufgabe der theoretischen Ökonomie. Als Abstraktion ist also diese Auffassung berechtigt, ja unentbehrlich. Sehr viele wirtschaftliche Vorgänge sind tatsächlich Anpassungserscheinungen. Nur als Erklärung der tatsächlichen Entwicklung der Wirtschaft ist sie unzureichend. Es ist ja sehr verlockend die Tatsache, daß die Volkswirtschaft nach immer andern Gleichgewichtszuständen gravitiert, eben dadurch zu erklären, daß ihre Daten andre geworden sind. Für den, der nichts andres als die statischen Vorgänge sieht, ist diese Auffassung überhaupt selbstverständlich — diese Vorgänge sind essentiell immer dieselben, muß da nicht die Verschiedenheit des Resultats an den Daten liegen? An Verifikation kann es auch nie fehlen: Um konkrete Datenänderungen, auf die man ohne augenfällige Absurdität hinweisen kann, dürfte man nie verlegen sein. Es kommt noch hinzu, daß diese Auffassung sich als tief und umfassend außerordentlich günstig präsentiert, so günstig, daß man eher in ihrer Ausarbeitung als in ihrer Ablehnung die wahre Aufgabe erblicken könnte. Und doch ist sie leer und nichtssagend, soweit sie richtig ist, und falsch, soweit sie etwas sagt. Sub specie aeternitatis gesehen bestimmen fremde Gewalten das Völkerleben und auch die Wirtschaft, Naturgewalten verschiedener Art. Aber dieser Satz ist ein Rahmen für ein erst zu malendes Bild. Uns kümmern hier nur engere, intimere Zusammenhänge. Auch da ist es richtig, daß alle natürlichen und sozialen Faktoren die Wirtschaft gestalten, daß sie ein Teil des Lebens eines Volkes ist. Aber das ist selbstverständlich. Das nähere „Wie“ dieser Beziehung ist das Interessante und dabei scheitert diese Auffassung. Denn sie hebt entweder hervor, daß die Wirtschaft von allen diesen Faktoren abhängt. Das ist richtig, aber das, was auf dem Gebiete der Wirtschaft geschieht, wirkt lebendig und gestaltend wieder auf jene Faktoren. Dann bleiben wir, wo wir waren, denn das wissen wir. Dann liegt eine Wechselwirkung vor, keine Kausalkette. Oder sie behauptet, daß die Wirtschaft nichts sei als Resultat, daß ihre Rolle lediglich passiv sei, daß sie nur geschoben werde und nicht auch schiebe, daß nur die übrigen Momente aktiv und alle wirtschaftlichen Vorgänge lediglich als deren Abklatsch zu verstehen seien. Das wäre der sozialphilosophische Aspekt der Statik, es wäre die Statik zur Wirtschaftsphilosophie ausgestaltet. Aber das ist falsch und würde von niemand gehalten werden. — Demgegenüber sehen wir ganz davon ab, daß bei dieser Auffassung wichtige wirtschaftliche Phänomene schlechthin unerklärt blieben.

para.10

德译中（比较晦涩）

当然，这并不是说我要否认环境变化这一要素（Moment der Milieuänderungen）或其对于经济的影响。

我们在我们的图景（Bilde）中必须赋予它的地位是相当清楚的。

必须区分两种情况：要么国民经济对不断发生的环境变化实际上纯粹被动地加以适应。

这样所呈现的就是一种静态现象（statische Erscheinung），我们能够用静态理论（Statik）的手段完全理解它。

只不过我们把它同那种对我们而言才称得上卓越意义上的经济发展（wirtschaftliche Entwicklung κατ’ἐξοχὴν）区别开来。

后者是某种不同的东西，建立在另一种原则（Prinzip）之上；

而且，正如人们容易看到的，即使在现实中两种要素（Momente）总是同时出现并彼此结合，对此保持清楚的认识也仍是有健全意义的（gesunden Sinn）。

对这两者的区分，即便就每一个具体案例而言，也具有重大的分析价值（analytischen Wert）；

而且，既然我们了解静态要素（statische Moment），并且只想阐发出我们意义上的发展（Entwicklung），我们也就可以径直把环境（Milieu）视为恒定的，尽管一幅完整的现实图景本来必须包含两种要素（Momente）。

要么，环境变化并非仅仅静态地起作用，而是成为新事物的诱因（Anlaß）。

这样，这些新事物——如果它们毕竟是在经济途径上——就只能以我们的发展机制（Entwicklungsmechanismus）的形式为自己开辟道路，而这样一来，我们的图景也就适用于它们。

在这种情况下，环境变化决不是一种发展的原因（Ursache），而只是一个促进性因素（förderndes Moment）¹。

尤其是，它从来不能穷尽地解释（erschöpfend erklären）有关的过程（Vorgang）。

——这两种可能性紧接着还将在一个类似的对象（Gegenstande）上得到进一步阐发。

一个比较容易理解的释义

当然，这一认识并非否定环境变化的因素，也不否定它对经济产生的影响。在我们的分析框架之中，环境变化拥有明确的位置。但我们必须区分下面两种情形：第一种，国民经济仅仅被动地适应持续发生的环境变动。在这种情形下，出现的是静态现象，依靠静态理论工具就足以完整理解。我们将这类现象，与我们所定义的真正意义上的经济发展（κατ’ ἐξοχήν，卓越的、本真的）区分开来。经济发展建立在另一套原理之上，属于截然不同的事物。不过不难看出，现实里这两类因素往往同时登场、交织在一起推进。但区分这两类因素，对所有具体案例而言，都具备极高的分析价值。我们既要识别静态因素，同时也要关注我们所定义的发展现象的登场。

我们清楚，缺少这两类因素就无法还原现实全貌，在此前提下，我们可以先假定环境保持恒定。或者我们也可以设想：环境变化并不只是带来静态调整，还会成为新事态的导火索。倘若这类新事态在经济过程中出现，并按照我们所说的发展机制展开，那么它就契合我们的理论框架。在这种情况下，环境变化并不是发展的根源，而仅仅是推动发展的诱因。尤其不能用环境变化来完整解释经济过程。这两种可能性，我们将结合相近案例进一步详细讨论。

德语原文

Natürlich heißt das nicht, daß ich das Moment der Milieuänderungen oder seinen Einfluß auf die Wirtschaft leugne. Die Stellung, die wir ihm in unserm Bilde anzuweisen haben, ist ganz klar. Es sind zwei Fälle zu unterscheiden: Entweder paßt sich die Volkswirtschaft den stets eintretenden Milieuveränderungen tatsächlich rein passiv an. Dann liegt eine statische Erscheinung vor, die wir mit den Mitteln der Statik voll verstehen können. Nur unterscheiden wir sie von dem, was für uns wirtschaftliche Entwicklung κατ’ἐξοχὴν ist. Diese ist etwas andres, beruht auf einem andern Prinzip, und sich darüber klar zu sein, hat, wie man leicht einsieht, auch dann gesunden Sinn, wenn in der Wirklichkeit stets beide Momente gleichzeitig auftreten und zusammengehen. Die Unterscheidung beider hat großen analytischen Wert auch jedem konkreten Falle gegenüber, und da wir das statische Moment kennen und nur die Entwicklung in unserm Sinne herausarbeiten wollen, so können wir das Milieu eben gleich als konstant betrachten, wenn auch ein vollständiges Bild der Wirklichkeit beide Momente enthalten müßte. Oder die Milieuveränderungen wirken nicht bloß statisch, sondern werden der Anlaß von neuen Dingen. Dann können sich diese neuen Dinge, wenn überhaupt auf wirtschaftlichem Wege, nur in der Form unsres Entwicklungsmechanismus durchringen und dann paßt unser Bild auf sie. Dann ist die Milieuveränderung nie die Ursache einer Entwicklung, sondern nur ein förderndes Moment¹. Namentlich erklärt sie nie den betreffenden Vorgang erschöpfend. — Beide Möglichkeiten werden gleich an einem ähnlichen Gegenstande noch weiter ausgeführt werden.

脚注1

除非这些环境变化（Milieuänderungen）具有压倒性的力量，否则人们决不能完全解释（restlos erklären）一个民族的经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）。不幸事件（Unglücksfälle）会被克服，幸运的赠礼（Geschenke des Glücks）在民族生活与个体生活（im Völker- wie im individuellen Leben）中都会消散，而解释所发生之事的关键（der Schlüssel der Erklärung des Geschehens）并不在于它们。

Niemals kann man die wirtschaftliche Entwicklung eines Volkes aus solchen Milieuänderungen, wenn sie nicht einfach von überwältigender Macht sind, restlos erklären. Unglücksfälle werden überwunden, Geschenke des Glücks zerrinnen im Völker- wie im individuellen Leben und der Schlüssel der Erklärung des Geschehens liegt nicht in ihnen.

我们通常阅读到的熊彼特《经济发展理论》（Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung，英译本 Theory of Economic Development），是 1926 年刊行的第二版，而并非 1911 年的初版。英语版（1934 年）、法语版（1935 年）、日语版（1937 年）、中文版（1990）等译本，全部依据是1926年第二版之后的版本译出。对此，熊彼特本人在第二版（修订版）的序言中明确说明：基本思想与初版保持一致，今后将只使用修订版。

但1911年的首版仍有其独特意义。尤其是，在修订版中，熊彼特删去了第七章（并不代表熊彼特否定或不重视其中的内容）。虽长期被湮没，这一章却是理解熊彼特思想的重要资料来源。

参考文献：

J. A. Schumpeter, Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung, München‑Leipzig: Duncker & Humblot, 1912

日译本：ヨーゼフ・シュンペーター『経済発展の理論（初版）』，八木紀一郎・荒木詳二訳，東京：日本経済新聞出版，2020 年。

注：

在1911年版中，并无“第一部分 介绍”、“第二部分 经济理论中的两个问题”、“第三部分 发展的历史问题和理论问题” 等划分。这些划分是日译本中译者添加的。

以下内容 translated by deepseek-v4-pro-ga-260813，或有疏漏。

第一部分 介绍

para.1

在方法论上（methodisch）与内容上（inhaltlich），此前展示的论证脉络（Gedankengang）构成一个统一体；它应当呈现一种内在自洽的认知方式（Auffassungsweise），用以把握一系列彼此紧密关联的经济现象（wirtschaftliche Erscheinungen）。

我们一直所围绕的，是一套论证脉络（Gedankengang）、一种考察视角（Betrachtungsweise）、一组事实集合（Tatsachengruppe）。但事物本性使然：在我们所走过的道路上，每一步都有一个具体问题（konkretes Problem）居于核心，我们的兴趣也始终投注于当时所要取得的具体结论（konkretes Resultat），投注于对单个现象（Phänomen）之理解的揭示。

资本主义经济（kapitalistische Wirtschaft）的本质、企业家利润（Unternehmergewinn）、利息（Zins）、危机（Krisen）——这些是我们所处理的主要个别问题（Einzelprobleme），前述认知方式（Auffassungsweise）最初正是为了它们而发展出来的。这套认知方式必须在这几个问题上经受检验，而第二章（im zweiten Kapitel）所确立的解释原则（Erklärungsprinzipien）首先也应当服务于这些问题的解决（Lösung）。对我们来说，这些解决尝试（Lösungsversuche）才是最为重要的。

但无论如何，这件事——如同静态认知方式（statische Auffassungsweise）一样——还有另一面：我们论证脉络（Gedankengang）的轮廓（Konturen）还有另一层意义，而且是指向经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）问题本身（Problem … als solcher）的方向。因此我们现在想稍微改变航向，即便有所保留、简明扼要，也要朝这个方向迈出一步。

为此，下文的论述（Erörterungen）应当首先对前文阐述（Ausführungen）中的若干要点加以总结性澄清，然后再补充一些进一步的内容，但始终限定在前文框架之内，并且只限于其核心要素（wesentliche Elemente）。

后文与前文休戚与共，处处与之相关，并且绝不会超出我们目的所要求的范围。

Methodisch wie inhaltlich bildet der bisher vorgeführte Gedankengang eine Einheit; er soll eine in sich geschlossene Auffassungsweise einer Reihe miteinander eng verwandter wirtschaftlicher Erscheinungen darbieten. Um einen Gedankengang, eine Betrachtungsweise, eine Tatsachengruppe hat es sich für uns gehandelt. Allein es liegt in der Natur der Sache, daß bei jedem Schritte, den wir auf unserm Wege zurücklegten, jeweilig ein konkretes Problem im Vordergrunde stand und unser Interesse dem da zu erzielenden konkreten Resultate, der Erschließung des Verständnisses eines einzelnen Phänomens galt. Das Wesen der kapitalistischen Wirtschaft, des Unternehmergewinnes, des Zinses, der Krisen, das waren die hauptsächlichsten Einzelprobleme, um die es sich für uns handelte und um derenwillen die dargelegte Auffassungsweise zunächst entwickelt wurde. An ihnen hat sich dieselbe zu bewähren und ihrer Lösung sollten die im zweiten Kapitel aufgestellten Erklärungsprinzipien in erster Linie dienen. Und auf diese Lösungsversuche kommt es uns vor allem an. Aber immerhin hat die Sache — ebenso wie die statische Auffassungsweise — noch eine andre Seite, es haben die Konturen unsres Gedankenganges noch eine andre Bedeutung, und zwar nach der Richtung des Problems der wirtschaftlichen Entwicklung als solcher hin. Wir wollen nun also unsern Kurs etwas ändern und, wenn auch mit Reserve und in Kürze, einen Schritt nach dieser Richtung hin tun. Zu diesem Zwecke sollen die folgenden Erörterungen zunächst einige Punkte der vorhergehenden Ausführungen zusammenfassend präzisieren und ihnen sodann einiges Weitere ergänzend hinzufügen, jedoch im Rahmen derselben und auf ihre wesentlichen Elemente beschränkt bleiben. Das Folgende steht und fällt mit dem Vorhergehenden, bezieht sich überall darauf und geht nirgends weiter als es unser Zweck erfordert. （Schumpeter，1911：463-464）

第二部分 经济理论中的两个问题

para.2

对经济生活全过程进行分析的第一步，是由静态理论（statische Theorie）迈出的。它通过把经济机制（wirtschaftliches Getriebe）的一部分描述为对如下状态的追求，来解释这一部分：在这种状态下，每个经济主体（Wirtschaftssubjekt）都实现了一定数量的需求满足（Bedürfnisbefriedigung），这些满足在不改变既定条件（gegebene Bedingungen）的情况下，无法通过进一步的交换行为（Tauschakte）——该概念在广义上也包含生产（Produktion）——得到提高。

静态学（Statik）的问题总是可以归结为如下模式（Schema）。给定：一个具有特定禀赋（Anlagen）和需求（Bedürfnissen）的确定人口，处于给定的地理环境（geographisches Milieu）中，以给定的方式在社会和经济上组织起来，配备有特定的生产方法（Produktionsmethoden）和商品存量（Gütervorräten）。求解：在这些关系下所生产和交换的全部商品的数量（Mengen）和价格（Preise）。这个问题可以解决，并且解的唯一性（Eindeutigkeit der Lösung）也可以精确地加以证明。

国民经济（Volkswirtschaft）均衡状态（Gleichgewichtszustand）的变化只能源于数据（Daten），并且只能归因于来自外部的“干扰原因”（Störungsursachen）。这些变化的影响同样通过观察新的均衡状态如何建立、以及它与此前的均衡状态有何不同来加以研究。数据变化（Datenänderungen）本身的理论并未给出【脚注1】。问题的提法始终是：如果发生这样或那样的干扰，经济对它的反应会产生什么后果？【脚注2】 静态体系（statisches System）的整个构造就是针对这类问题而设的。它的箴言是：每个人都在给定条件下尽其所能地安顿自己。而这种对沉重数据（Daten）负担的最佳适应（bestmögliches Sichabfinden）规则，构成了静态学（Statik）的内容。归根结底，静态学（Statik）的本质不在于数据的不变性（Konstanz der Daten），而在于它所描绘的经济过程（Wirtschaftsprozess）的类型。

Der erste Schritt zu einer Analyse des gesamten Prozesses des Wirtschaftslebens wird durch die statische Theorie getan. Sie erklärt uns einen Teil des wirtschaftlichen Getriebes, indem sie ihn uns als ein Streben nach jenem Zustande darstellt, in welchem jedes Wirtschaftssubjekt eine Summe von Bedürfnisbefriedigung realisiert, die durch weitere Tauschakte — in dem weiten Sinne genommen, in dem dieser Begriff auch Produktion einschließt — ohne Änderung der gegebenen Bedingungen nicht erhöht werden kann. Das Problem der Statik läßt sich stets in das folgende Schema bringen. Gegeben: Eine bestimmte Bevölkerung von bestimmten Anlagen und Bedürfnissen in einem gegebenen geographischen Milieu und in gegebener Weise sozial und wirtschaftlich organisiert, ausgestattet mit bestimmten Produktionsmethoden und Gütervorräten. Gesucht: Die Mengen und Preise aller Güter, die unter diesen Verhältnissen erzeugt und ausgetauscht werden. Dieses Problem läßt sich lösen, und es läßt sich auch die Eindeutigkeit der Lösung exakt nachweisen. Änderungen in dem Gleichgewichtszustande der Volkswirtschaft können nur von den Daten ausgehen und nur auf von außen kommende „Störungsursachen“ zurückgeführt werden. Ihre Wirkungen werden wiederum untersucht, indem beobachtet wird, wie sich ein neuer Gleichgewichtszustand herstellt und wie er sich von dem frühern unterscheidet. Eine Theorie der Datenänderungen selbst wird nicht gegeben 【脚注1】. Stets lautet die Fragestellung: Wenn diese oder jene Störung eintritt, welche Folgen ergeben sich dann aus der Reaktion der Wirtschaft auf sie?【脚注2】 Auf solche Fragen ist die ganze Anlage des statischen Systems eingestellt. Sein Motto ist: Ein jeder richtet sich unter gegebenen Verhältnissen ein, so gut er kann. Und die Regeln dieses bestmöglichen Sichabfindens mit der schweren Masse der Daten macht den Inhalt der Statik aus. Nicht die Konstanz der Daten macht in letzter Linie das Wesen der Statik aus, sondern die Art des Wirtschaftsprozesses, die sie schildert.（Schumpeter，1911：464-465）

脚注1：在通常的理论体系（Lehrgebäude）中所能找到的、对此问题给出的那些不太令人满意的、大多只是格言式的提示（Andeutungen），处于循环流转理论（Theorie des Kreislaufs）的主体（Körper）之外。Die wenig befriedigenden, meist nur aphoristischen Andeutungen dazu, die sich im üblichen Lehrgebäude finden, stehen außerhalb des Körpers der Theorie des Kreislaufs.

脚注2：参见《本质》第四部分。Vgl. „Wesen“ IV. Buch.

para.3

我们通过研究发展（Entwicklung）现象，迈出通向国民经济（Volkswirtschaft）整体图景（Gesamtbild）的第二步。按照我们的看法，发展（Entwicklung）是经济学（Wirtschaftslehre）的第二大问题（Problem）。它之所以成为一个特殊问题（besonderes Problem），是由于认识到经济循环流转（wirtschaftlicher Kreislauf）基本事实（Grundtatsachen）的静态性质（statischer Charakter）。

经济（Wirtschaft）的图景（Bild）随时间而变化。如果我们观察任意一个时点上的某个国民经济（Volkswirtschaft），就会看到一派繁忙的生活与活动（geschäftiges Leben und Treiben）。静态学（Statik）试图从追求均衡状态（Gleichgewichtszustand）的有规律实现（regelmäßige Realisierung）或恢复（Wiederherstellung）这一视角出发，使我们理解这种情形。而且毫无疑问，这并非完全没有道理。

如果我们观察另一个时点上的同一国民经济（Volkswirtschaft），我们会看到同样的情形，而静态学（Statik）再次向我们提供它的解释。但是，所考察的国民经济（Volkswirtschaft）现在所趋向的均衡状态（Gleichgewichtszustand），不同于第一个时点上的均衡状态。经济的波浪（Wellen der Wirtschaft）并不像海浪那样总是回到同一个水平（Niveau）；它们固然总是围绕某个水平（Niveau）振荡，但并非总是围绕同一个水平。不仅具体事实（konkrete Tatsachen）发生变化，它们的理想图景（Idealbild）也发生变化。

因此，如果经济学（Ökonomie）的第一个问题是：一个民族的经济（Wirtschaft eines Volkes）的特定水平（Niveau）如何从其全部生活关系（Lebensverhältnissen）中产生？——那么第二个问题便是：一个国民经济（Volkswirtschaft）如何完成从一个水平（Niveau）——这个水平毕竟曾被视为目标点和静止点（Ziel- und Ruhepunkt）——向另一个水平的过渡（Übergang）？这就是关于经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）本质（Wesen）的问题。

Den zweiten Schritt zu einem Gesamtbilde der Volkswirtschaft tun wir, indem wir das Phänomen der Entwicklung untersuchen. Die Entwicklung stellt uns nach unsrer Auffassung das zweite große Problem der Wirtschaftslehre. Sie wird zum besondern Problem durch die Erkenntnis des statischen Charakters der Grundtatsachen des wirtschaftlichen Kreislaufs. Das Bild der Wirtschaft ändert sich im Laufe der Zeit. Betrachten wir eine Volkswirtschaft in einem beliebigen Zeitpunkte, so sehen wir ein geschäftiges Leben und Treiben. Die Statik sucht es uns vom Standpunkte des Strebens nach regelmäßiger Realisierung oder nach Wiederherstellung eines Gleichgewichtszustandes verständlich zu machen. Und zweifellos nicht einfach mit Unrecht. Betrachten wir dieselbe Volkswirtschaft in einem andern Zeitpunkte, so sehen wir dasselbe, und wieder bietet uns die Statik ihre Erklärung dar. Aber der Gleichgewichtszustand, nach dem die betrachtete Volkswirtschaft jetzt gravitiert, ist ein andrer wie im ersten Zeitpunkt. Die Wellen der Wirtschaft kehren nicht immer nach demselben Niveau zurück wie die Wellen des Meeres, sie oszillieren wohl immer um ein Niveau, aber nicht immer um dasselbe. Nicht nur die konkreten Tatsachen verändern, auch ihr Idealbild verändert sich. Lautete also das erste Problem der Ökonomie: Wie ergibt sich ein bestimmtes Niveau der Wirtschaft eines Volkes aus dessen gesamten Lebensverhältnissen? — so lautet dann ein zweites: Wie vollzieht eine Volkswirtschaft den Übergang von einem Niveau — das doch als Ziel‑ und Ruhepunkt gegolten hat — zu einem andern? Das ist die Frage nach dem Wesen der wirtschaftlichen Entwicklung.（Schumpeter，1911：465-466）

第三部分 发展的历史问题和理论问题

para.4

首先我们必须明确一点。我们在这里谈论的是经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）。然而，在这个表述背后，人们不应去寻找超出我们规定（Festsetzungen）之外的东西。

经济史（Wirtschaftsgeschichte）所记述的各民族经济关系（wirtschaftliche Verhältnisse）变化的总体，由极其复杂的现象（Phänomene）构成，我们对其本质（Wesen）和相互作用（Wechselwirkungen）只有很少的认识。我们提取出一组界限明确的要素（Momente），发现可以对它们应用一种统一的考察方式（Betrachtungsweise）——我们试图对此加以阐述。当然，这种考察方式并没有穷尽现实的事实材料（Tatsachenmaterial）。它甚至没有穷尽事物中具有一定独立性（Selbständigkeit）的经济方面（wirtschaftliche Seite）。更不用说那些由经济与民族生活（Völkerleben）中的非经济因素（Nichtwirtschaftlichen）相互作用（Wechselwirkung）所产生的所有现象（Phänomene）了。

我们在前文中如此频繁地在“发展”（Entwicklung）一词后加上“在我们意义上”（in unserm Sinne），并非没有原因；出于同样的理由，在这里还要提出一个警告。也许还值得明确强调，这里并不打算依附于“发展”（Entwicklung）这个如此时髦的表达的任何其他内容，而且这里既没有寻求任何进化论类比（evolutionistische Analogien）或定理（Theoreme），它们也没有自行产生。特别是，据我所见，我们意义上的发展（Entwicklung）无论在形式上还是在实质上，都与任何有机体（organischer Körper）的生物学发展（biologische Entwicklung）没有关系。我们要非常小心，不要用泛泛的“进步”（Fortschritt）来取代“发展”（Entwicklung）这一说法：我们描述事实（Tatsachen），但我们不对其进行价值评判（werten）。

Vor allem müssen wir uns über einen Punkt im Klaren sein. Wir sprechen hier von wirtschaftlicher Entwicklung. Man darf jedoch hinter diesem Ausdrucke nicht mehr suchen, als unsern Festsetzungen entspricht. Die Gesamtheit der Veränderungen in den wirtschaftlichen Verhältnissen der Nationen, von denen die Wirtschaftsgeschichte berichtet, besteht aus überaus komplizierten Phänomenen, in deren Wesen und Wechselwirkungen wir nur sehr geringe Einsicht haben. Wir hoben eine festumgrenzte Gruppe von Momenten heraus und fanden, daß auf dieselben eine einheitliche Betrachtungsweise anwendbar sei — und diese suchten wir darzulegen. Natürlich erschöpft dieselbe das Tatsachenmaterial der Wirklichkeit nicht. Sie erschöpft nicht einmal die wirtschaftliche Seite der Sache, soweit dieselbe eine gewisse Selbständigkeit hat. Noch viel weniger aber alle jene Phänomene, die sich aus der Wechselwirkung der Wirtschaft und des Nichtwirtschaftlichen im Völkerleben ergeben. Nicht umsonst haben wir im Vorhergehenden dem Worte „Entwicklung“ so oft die Worte „in unserm Sinne“ hinzugefügt, und aus gleichem Grunde sei auch noch an dieser Stelle eine Warnung ausgesprochen. Es empfiehlt sich vielleicht auch, ausdrücklich hervorzuheben, daß hier keinerlei Anlehnung an irgendeinen andern Inhalt des so modernen Ausdrucks „Entwicklung“ beabsichtigt ist und daß irgendwelche evolutionistische Analogien oder Theoreme hier weder gesucht wurden noch sich von selbst ergeben haben. So hat namentlich die Entwicklung in unserm Sinne, soviel ich sehen kann, weder formal noch materiell Beziehungen zu der biologischen Entwicklung irgendwelches organischen Körpers. Und sehr hüten wir uns davor, statt von „Entwicklung“ von einem allgemeinen „Fortschritt“ zu sprechen: Wir beschreiben Tatsachen, aber wir werten sie nicht. （Schumpeter，1911：466）

para.5

此外，有两项任务必须加以区分。经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）一方面是经济史（Wirtschaftsgeschichte）与经济描述（Wirtschaftsbeschreibung）的问题。这里涉及的是特定时间和特定地点的具体发展过程（Entwicklungsgang），涉及产业组织（industrielle Organisation）、生产方式（Produktionsweise）与生产数量（Produktionsmenge）、技术（Technik）与富裕程度（Wohlstand）中发生了什么变化，哪些产业（Industrien）新出现，哪些衰亡了。但其次，人们还可以提出另一个问题，即：不论发生哪些具体变化，这些变化是如何产生的？在所有这些新事物产生的方式中，能否察觉到可以普遍表述的规律性（Regelmäßigkeiten）？这两个问题都涉及同样的事实（Tatsachen）。但第一个问题涉及各民族经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）的具体、个别内容，第二个问题——如果可以这样说的话——涉及其形式（Form）。前者关注发生了什么，后者关注过程（Vorgang）的方式。前者是描述性问题（deskriptives Problem），后者是理论问题（theoretisches Problem）【脚注1】，二者在这里相互补充、并列存在，正如在国民经济学（Nationalökonomie）领域中其他方面也存在这样的平行关系（Parallelismus）【脚注2】。简言之，第一个问题是描述具体发展（konkrete Entwicklungen）的问题，第二个问题是描述一般发展过程（Entwicklungsvorgang）的问题。前者取决于说明导致某一特定发展的具体环境（Umstände）以及该发展的具体内容，后者取决于过程的方式，即其机制（Mechanismus）。

Zwei Aufgaben müssen ferner auseinandergehalten werden. Die wirtschaftliche Entwicklung ist einmal ein Problem der Wirtschaftsgeschichte und‑beschreibung. Da handelt es sich um den konkreten Entwicklungsgang in einer bestimmten Zeit und an bestimmten Orten, darum, was sich in der industriellen Organisation, in Produktionsweise und Produktionsmenge, in Technik und Wohlstand geändert hat, welche Industrien neu entstanden, welche zugrunde gegangen sind. Aber zweitens kann man sich noch eine andre Frage vorlegen, nämlich die folgende: Gleichgültig, welche konkreten Veränderungen vor sich gehen, wie kommen sie zustande und kann man in der Art, wie alles dieses Neue entsteht, Regelmäßigkeiten wahrnehmen, die sich allgemein formulieren lassen? Beide Probleme beziehen sich auf dieselben Tatsachen. Aber das erste auf den konkreten, individuellen Inhalt der wirtschaftlichen Entwicklungen der Völker, das andre, wenn man so sagen darf, auf deren Form. Beim ersten kommt es an auf das, was geschieht, beim zweiten auf die Art und Weise des Vorgangs. Das erste ist das deskriptive, das zweite das theoretische Problem¹, die hier, sich ergänzend, nebeneinanderstehen, wie es auch sonst auf dem Gebiete der Nationalökonomie einen solchen Parallelismus gibt². Das erste Problem ist, kurz gesagt, das der Darstellung konkreter Entwicklungen, das zweite das der Darstellung des Entwicklungsvorgangs überhaupt. Beim ersten kommt es auf die Angabe konkreter Umstände an, die eine bestimmte Entwicklung herbeigeführt haben, und auf den konkreten Inhalt dieser Entwicklung, beim zweiten auf die Art und Weise des Vorgangs, auf seinen Mechanismus. （Schumpeter，1911：467）

脚注1：不应将上述主张理解为，断言这两种方法之间存在原则性差异。二者都对事实进行描述，只是描述方式不同，各自侧重点有所区别。参见《理论国民经济学的本质与主要内容》第一部分。Die obige Behauptung ist nicht so zu verstehen, daß die Existenz eines prinzipiellen Unterschiedes der beiden Methoden behauptet würde. Beide beschreiben Tatsachen, nur tun sie das in verschiedener Weise und legen sie auf verschiedene Dinge das Hauptgewicht. Vgl. darüber „Wesen und Hauptinhalt der theor. Nationalökonomie“. I. Teil.

脚注2：价格理论与价格史就是一例。参见《本质》第四编中关于这两项任务的论述。Preistheorie und Preisgeschichte bieten ein Beispiel. Vgl. das über die beiden Aufgaben Gesagte in „Wesen“ IV. Buch.

para.6

在第一个任务，即历史任务（historische Aufgabe）内部，还可以区分两件事。一方面，经济史学家（Wirtschaftshistoriker）的工作直接为我们提供某一特定时期（Zeitperiode）和特定地点（Ort）的个别过程（individuelle Vorgänge）的图景。例如，它向我们描述十六世纪初南德意志的联合组织（Ringbildungen），或者迈森（Meißen）瓷器工业（Porzellanindustrie）的产生，或者十八世纪八十年代英国从手工纺织（Handweberei）向机械纺织（mechanische Weberei）的过渡（Übergang）。

但是，从对许多这类工作的研究中，也可以得出一幅更具总体特征（größere Züge）的图景。人们或许可以得出这样的结果（Resultat）——我当然不是说真的会得出这样的结果——即发展（Entwicklung）无论在何处被观察，总是有相同的原因（Ursachen），或者其具体内容（konkreter Inhalt）总是相同的，比如经济发展趋向于个体（Individuum）越来越大的解放（Befreiung），或者反过来趋向于经济过程（Wirtschaftsprozess）越来越大的社会化（Sozialisierung），或者两者交替进行。

这类综合性研究（zusammenfassende Untersuchungen），其最大胆的形式是历史哲学建构（geschichtsphilosophische Konstruktionen），它们接近理论工作（theoretische Arbeit），但它们并不简单地就是我们在这里所从事的那种理论（Theorie）。它们处于理论（Theorie）与真正的经济史（Wirtschaftsgeschichte）之间。它们常常包含许多取自理论（Theorie）的要素（Elemente）。它们的结果（Resultate）偶尔可以与理论（Theorie）的结果（Resultate）相对照。但就其本质（Wesen）而言，它们并不与理论分析（theoretische Analysen）重合，后者从经济行为的基本事实（Grundtatsachen des Wirtschaftens）出发，不是直接地、而是通过孤立化（Isolierung）和分解（Zerstücklung）的途径力求深入事物内部。【脚注1】

Innerhalb der ersten, der historischen Aufgabe lassen sich noch zwei Dinge unterscheiden. Einmal gibt uns die Arbeit des Wirtschaftshistorikers unmittelbar das Bild individueller Vorgänge einer bestimmten Zeitperiode und eines bestimmten Orts. Sie schildert uns z. B. die Ringbildungen in Süddeutschland am Anfang des sechzehnten Jahrhunderts oder das Entstehen der Porzellanindustrie in Meißen oder den Übergang von der Hand‑ zur mechanischen Weberei in den achtziger Jahren des achtzehnten Jahrhunderts in England. Aus dem Studium sehr vieler solcher Arbeiten kann sich aber auch ein Bild von größern Zügen ergeben. Man könnte etwa zu dem Resultate kommen — ich sage natürlich nicht, daß sich ein solches Resultat wirklich ergibt —, daß die Entwicklung, wo immer man sie beobachte, stets die gleichen Ursachen habe oder daß ihr konkreter Inhalt immer derselbe sei, etwa daß die wirtschaftliche Entwicklung nach immer weitrer Befreiung des Individuums oder umgekehrt nach immer größrer Sozialisierung des Wirtschaftsprozesses oder nach beidem abwechselnd tendiere. Solche zusammenfassende Untersuchungen, deren kühnste Formen die geschichtsphilosophischen Konstruktionen sind, nähern sich der theoretischen Arbeit, aber sie sind nicht einfach Theorie von der Art, wie wir sie hier betreiben. Sie stehen in der Mitte zwischen Theorie und eigentlicher Wirtschaftsgeschichte. Sie enthalten oft viele der Theorie entnommene Elemente. Ihre Resultate können gelegentlich denen der Theorie gegenübergestellt werden. Aber ihrem Wesen nach fallen sie nicht mit theoretischen Analysen zusammen, die von den Grundtatsachen des Wirtschaftens ausgehen und nicht unmittelbar sondern nur auf dem Wege der Isolierung und Zerstücklung in die Dinge einzudringen streben ¹. （Schumpeter，1911：468）

脚注1：例如，马克思一方面提出一套历史哲学建构，这部分独立于他其余理论体系；另一方面，又在该体系内部提出一种经济发展理论，其依托资本积累、贫困化以及崩溃趋势这些要素。我知道，没有哪位马克思的追随者会认同这一区分。So gibt z. B. Marx einmal eine geschichtsphilosophische Konstruktion, die außerhalb seines übrigen Gebäudes steht und sodann noch, innerhalb desselben, eine Entwicklungstheorie der Wirtschaft, nämlich mit Hilfe der Momente der Akkumulation, der Verelendung und der Zusammenbruchstendenz. Ich weiß, daß kein Marxjünger diese Unterscheidung billigen wird.

para.7

我在这里想要阐述的是对发展（Entwicklung）的一种理论分析（theoretische Analyse），即其机制（Mechanismus），一种发展的事实（Tatsachen der Entwicklung）应当能够普遍纳入其中的图式（Schema）。

我们首先看到，经济循环流转（wirtschaftlicher Kreislauf）的基础，即其水平（Niveau），之所以发生变化，有一个一般原因（allgemeine Ursache）。我们认为这个原因在于，正如我们所表述的那样，新组合（neue Kombinationen）得以实现。我们看到，这种新组合的实现（Durchsetzung neuer Kombinationen）可以追溯到一个特殊类型的经济主体（Wirtschaftssubjekte）的行动，我们将其称为“企业家”（Unternehmer）；他的行为方式与其他经济主体有本质上的不同，而后者则适用于静态理论（statische Theorie）为人的经济行为（wirtschaftliches Handeln des Menschen）所设计的图式（Schema）。最后，我们认识了各种不同的手段（Mittel），我们意义上的企业家（Unternehmer）在国民经济（Volkswirtschaft）的各种组织形式（Organisationsformen）中，借助这些手段来实现新组合，并据此不断地将国民经济引向新的轨道。这些手段有一个共同点：借助它们，静态经济主体（statische Wirtschaftssubjekte）被迫为新的目的服务。这些手段的性质赋予了经济形式（Wirtschaftsform）其独特印记（Gepräge）；各种不同的组织形式主要通过这些手段而相互区别——其程度远高于通过通常所列举的那些要素（Momente）。围绕新组合得以实现的方式，进而产生了一系列我们试图加以解决的问题。

Eine theoretische Analyse der Entwicklung, ihren Mechanismus, ein Schema, dem sich die Tatsachen der Entwicklung allgemein einfügen sollen, wollte ich hier darlegen. Wir sehen zunächst eine allgemeine Ursache dafür, daß sich die Grundlage, das Niveau des wirtschaftlichen Kreislaufs verändert. Wir sehen diese Ursache darin, daß, wie wir es ausdrückten, neue Kombinationen durchgesetzt werden. Wir sahen, daß diese Durchsetzung neuer Kombinationen auf das Handeln eines besondern Typus von Wirtschaftssubjekten zurückzuführen ist, den wir „Unternehmer“ nannten und der sich wesentlich anders verhält als die übrigen Wirtschaftssubjekte, auf die wiederum das Schema paßt, das die statische Theorie für das wirtschaftliche Handeln des Menschen entwirft. Endlich lernten wir die verschiedenen Mittel kennen, mit denen der Unternehmer in unserm Sinne die neuen Kombinationen in den verschiedenen Organisationsformen der Volkswirtschaft durchsetzt, mit denen er jeweilig die Volkswirtschaft in neue Bahnen lenkt. Diese Mittel haben das Gemeinsame, daß mit ihrer Hilfe die statischen Wirtschaftssubjekte gezwungen werden, den neuen Zwecken zu dienen. Ihre Art gibt der Wirtschaftsform ihr Gepräge, durch sie unterscheiden sich hauptsächlich die verschiedenen Organisationsformen — in viel höherm Grade als durch die gewöhnlich angeführten Momente. Und um die Art und Weise, wie die neuen Kombinationen durchgesetzt werden, ranken sich dann eine Reihe von Problemen, die wir zu lösen versuchten. （Schumpeter，1911：469）