Helen

以下内容选自1911年熊彼特首版《经济发展理论》（Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung）第七章第11段至第26段。很精彩。

参考文献：
J. A. Schumpeter, Theorie der wirtschaftlichen Entwicklung, München‑Leipzig: Duncker & Humblot, 1912
日译本：ヨーゼフ・シュンペーター『経済発展の理論（初版）』，八木紀一郎・荒木詳二訳，東京：日本経済新聞出版，2020 年。

注：
1 在1911年版中，并不存在“発展の「成長理論」との対質” 小标题。这些小标题是日译本中译者添加的。
2 以下内容translated by deepseek-v4-pro-ga-260813，或有疏漏。

【日译本增添标题】发展与“增长理论”的对比 （発展の「成長理論」との対質）

para. 11

任何拥护该理论中占支配地位的学说体系（Lehrsystem）的人，都还能指出另一种对发展（Entwicklung）的解释。

它是古典学派（Klassiker）的解释，一直支配到我们这个时代，并且正是在这个时代才首次得到自觉的、系统的表述【脚注1】。

它比刚才讨论的那种解释更为明白易懂，也更加直观，而且与后者并不形成尖锐的对立。

现在已经是必须对它加以深入讨论的时候了，因为读者在我们此前的论述过程中肯定已经一再想到它。

简言之，在一种意义上，这种解释是借助关于经济环境要素（ökonomische Milieuelemente）的理论来解释发展，也就是借助这样一种看法：静态行动（statisches Handeln）本身会改变经济数据（Daten der Wirtschaft）。

这里涉及五种环境要素：人口增长（Bevölkerungsvermehrung）、资本（Kapital）——不管怎样定义——的增加、生产方法（Produktionsmethoden）的进步、工业社会（industrielle Gesellschaft）的经济组织（ökonomische Organisation）的进步，以及需要（Bedürfnisse）的发展。

据此，经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）在这些因素（Momente）的推动下，便仿佛自动地依照静态学（Statik）的规则进行。

静态理论（statische Theorie）——因而在本质上就是整个占支配地位的经济学（Ökonomie）——就绝不只是关于经济持续循环流转（Kreislauf）的理论。

它还另有一个部分，在原则上与前述部分同类，即对这些因素及其对循环流转的影响的研究。

当然，在每一时刻总会有一个固定的均衡状态（Gleichgewichtszustand）。

但是，那五个因素会把国民经济（Volkswirtschaft）这个沉重的躯体从每一个这样的均衡状态推开，并继续推向新的水平。

Noch auf eine andre Erklärung der Entwicklung kann jeder hinweisen, der das herrschende Lehrsystem der Theorie vertritt. Sie ist die Erklärung der Klassiker, sie ist bis auf unsre Zeit herrschend geblieben, in der sie sogar erst bewußte und systematische Formulierung empfangen hat². Sie ist noch einleuchtender und näherliegend als die gerade besprochene, mit der sie übrigens in keinem scharfen Gegensatze steht. Es ist höchste Zeit, uns mit ihr auseinanderzusetzen, da der Leser sicher im Laufe unsrer Erörterungen wiederholt an sie gedacht hat. In einem Sinne ist sie, kurz gesagt, eine Erklärung der Entwicklung durch eine Theorie der ökonomischen Milieuelemente, durch die Auffassung, daß das statische Handeln selbst die Daten der Wirtschaft ändre. Es sind fünf Milieuelemente, die da in Betracht kommen: Bevölkerungsvermehrung, Zunahme des — irgendwie definierten — Kapitals, Fortschritt der Produktionsmethoden, Fortschritt in der ökonomischen Organisation der industriellen Gesellschaft und Entwicklung der Bedürfnisse. Danach geht die wirtschaftliche Entwicklung unter dem Impulse dieser Momente gleichsam automatisch und nach den Regeln der Statik vor sich. Die statische Theorie — also im Wesen die herrschende Ökonomie überhaupt — wäre gar nicht bloß eine Theorie des stetigen Kreislaufs der Wirtschaft. Sie hätte noch einen zweiten, aber prinzipiell gleichartigen Teil: Die Untersuchung dieser Momente und ihres Einflusses auf den Kreislauf. In jedem Augenblicke gäbe es allerdings einen festen Gleichgewichtszustand. Aber jene fünf Momente würden die schwere Masse der Volkswirtschaft von jedem solchen Gleichgewichtszustand fort- und nach neuen Niveaus weiterstoßen. （Schumpeter，1911：473-474）

【脚注1】：

参见 Clark，《Essentials of Economic Theory》；另见 Pantaleoni，〈Di alcuni Fenomeni di Dinamica Economica〉，《Giornale degli Economisti》，1909 年 9 月。

古典学派（Klassiker）早已如此处理发展（Entwicklung）问题。

正如在其他方面一样，我们在斯密（Smith）那里找到基础（Grundlage），在李嘉图（Ricardo）那里找到更深入的分析（Analyse），而在约·斯·密尔（J. St. Mill）那里找到更充分的阐述（Ausarbeitung）。

Vgl. Clark, Essentials of Economic Theory, auch Pantaleoni, Di alcuni Fenomeni di Dinamica Economica, Giornale degli Economisti, Sett. 1909. So haben schon die Klassiker die Entwicklung behandelt. Wie auch sonst, finden wir die Grundlage in Smith, die tiefere Analyse in Ricardo und die vollere Ausarbeitung bei J. St. Mill. （Schumpeter，1911：473）

para.12

从某种略有不同的意义上，我们可以把这种见解视为关于国民经济有机增长的理论（Theorie vom organischen Wachstum der Volkswirtschaft）。

这样一来，就根本不存在任何稳态均衡状态（stationärer Gleichgewichtszustand），而只有均衡中的持续运动（stete Bewegung im Gleichgewichte）。

各个时刻的“引力中心”（Gravitationszentrum）几乎不过是一种虚构（Fiktion）。

例如，阅读马歇尔（Marshall）的伟大著作时，人们第一眼必然会得到这样的印象：我们关于静态经济（statische Wirtschaft）具有僵固不变性（starre Konstanz）的见解完全是错误的。

马歇尔自己就说过，在经济均衡（ökonomisches Gleichgewicht）上涉及的现象，不是类似于机械均衡（mechanisches Gleichgewicht）的现象，而毋宁说是类似于生物均衡（biologisches Gleichgewicht）的现象。

这只能意味着，经济的基本现象（Grundphänomen）在于以良好平衡的比例持续展开（stetes Entfalten），而不在于对既定各种力量（festgegebene Kräfte）进行平衡（Balancieren）。

显然，正是这一细微差别，出于许多原因，必定会吸引每一个无法抗拒那些扼杀问题的口号（fragentötende Schlagworte）的国民经济学家（Nationalökonom）。

——如果追问那种展开的原因，那么只能以列举上述五个因素（fünf Momente）来回答，因此关于经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）的这一总体见解（Gesamtauffassung）的两种变体（Spielarten）在实践中并无区别。

In einem etwas andern Sinne können wir diese Auffassung als die Theorie vom organischen Wachstum der Volkswirtschaft betrachten. Dann gäbe es überhaupt keinen stationären Gleichgewichtszustand, sondern nur eine stete Bewegung im Gleichgewichte. Das jeweilige „Gravitationszentrum“ wäre wenig mehr als eine Fiktion. Liest man etwa Marshalls großes Werk, so muß man auf den ersten Blick den Eindruck haben, daß unsre Auffassung von der starren Konstanz der statischen Wirtschaft einfach falsch sei. Marshall selbst sagt, daß es sich beim ökonomischen Gleichgewichte nicht um ein Phänomen ad instar des mechanischen, sondern eher des biologischen Gleichgewichtes handle. Das kann nur heißen, daß das Grundphänomen der Wirtschaft in einem steten Entfalten in wohlbalancierten Proportionen, nicht im Balancieren festgegebener Kräfte liege. Klar, wie gerade diese Nuance aus vielen Gründen jeden Nationalökonomen, dem fragentötende Schlagworte unwiderstehlich sind, locken muß. — Fragt man nach den Ursachen jenes Entfaltens, so kann nur mit der Aufzählung jener fünf Momente geantwortet werden, so daß sich beide Spielarten dieser Gesamtauffassung der wirtschaftlichen Entwicklung praktisch nicht unterscheiden. （Schumpeter，1911：474-475）

para.13

假如这种见解（Auffassung）能够解释它应当解释的东西，那么人们就可以以科学思维（wissenschaftliches Denken）的一切原则之名，不容许我们的见解与之并列存在，因为人们不应堆砌各种解释（Erklärungen）。

然而，如我们将会看到的，它在一种较为有限的功能（bescheidene Funktion）上，在一定程度上与我们的见解是相容的。

我现在首先要着手证明，它作为对发展（Entwicklung）的解释（Erklärung）是不充分的。

它向我们展示的不是深层原因（tiefe Gründe），而部分是表面现象（Oberflächenerscheinungen），部分是伴随现象（Begleiterscheinungen），部分是后果现象（Folgeerscheinungen）。

Erklärte diese Auffassung, was sie soll, so dürfte man im Namen aller Prinzipien wissenschaftlichen Denkens die unsre nicht daneben dulden, denn man soll Erklärungen nicht häufen. In einer bescheidenen Funktion ist sie aber, wie wir sehen werden, mit der unsern bis zu einem gewissen Grade kompatibel. Ich gehe nun zunächst daran zu zeigen, daß sie als Erklärung der Entwicklung unzureichend ist. Nicht tiefe Gründe zeigt sie uns, sondern teils Oberflächen-, teils Begleit-, teils Folgeerscheinungen. （Schumpeter，1911：475）

para.14

几乎没有一个经济学家（Ökonom）不把人口增长（Vermehrung der Bevölkerung）视为经济进步（ökonomischer Fortschritt）的一个杠杆（Hebel）。

当人们寻找经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）的原因（Gründe）时，这总是首先映入眼帘的因素（Moment）。

在科学文献（wissenschaftliche Literatur）中，正如在关于时事问题（Tagesfragen）的流行讨论（populäre Diskussion）中一样，都能观察到这一点。

那么，这究竟是怎么回事呢？

首先，必须弄清楚这个因素（Moment）的作用方式（Wirkungsweise）。

人口增长（Vermehrung der Bevölkerung）意味着对消费品（Genußgüter）的需求（Nachfrage）增加和劳动力（Arbeitskraft）的增加：它在经济领域（Gebiet der Wirtschaft）中的影响不可能在于任何其他方面。

劳动力（Arbeitskraft）的增加使一种原始生产要素（ursprünglicher Produktionsfaktor）增多，因此对商人（Geschäftsmann）来说，它变得更便宜，对整个国民经济（Volkswirtschaft）来说，它使更丰富的商品生产（Güterproduktion）成为可能。

即使工资（Lohn）由于劳动力增加而大幅下降，工资总额（Lohnsumme）作为整体通常仍会上升，因此无疑会存在需求（Nachfrage）的增量（Plus）。

当然，工人阶级（Arbeiterstand）的状况可能因此恶化，而通过人口增长（Bevölkerungsvermehrung）取得的经济进步（ökonomischer Fortschritt）可能因此显得相当可疑。

但这并不妨碍人们谈论经济发展（wirtschaftliche Entwicklung），即经济图景（Bild der Wirtschaft）的一种变化。

我们并不打算对进步（Fortschritt）作判断和评价【脚注1】。

然而，关键是要清楚，增加的劳动（Arbeit）将以何种方式被使用。

如果不发生其他事情，只是人口（Bevölkerung）增加，劳动（Arbeit）的供给（Angebot）变大，那么国民经济价值体系（volkswirtschaftliches Wertsystem）的基本轮廓（Grundlinien）不会有太大改变；人们将把新增的劳动（Arbeit）用于那些已有的劳动一直在服务的用途（Verwendungen），或者用于那些在价值（Wert）上直接与既有用途相衔接的其他已知用途。

因此，大体上（im Großen und Ganzen）同一个静态价值体系（statische Wertsystem）将得以保持，只是那些从较低的劳动价格（Arbeitspreise）中获益的经济主体（Wirtschaftssubjekte）的需求满足程度（Grad der Bedürfnisbefriedigung）会得到提高。

这一过程（Vorgang）已经被古典学派（Klassiker）仔细地并且在本质上正确地描述过了。

那些主要包含劳动的产品（Produkte）的价格将会下降，相反地租（Grundrente）将会上升，因为新工人（neue Arbeiter）会对土地产品（Bodenprodukte）产生需求（Nachfrage），而且其他人也必须对土地（Boden）提出更高的需求，例如所有那些现在扩大其企业（Unternehmungen）的工业家（Industriellen）。

古典学派想到的正是这种效应（Wirkung），而他们只想到这些效应这一点，由以下情况得到证明：他们所有人——当然首先是马尔萨斯（Malthus）——都对超过一定点的人口增长（Bevölkerungsvermehrung）给予负面评价。

而且这是完全有道理的，因为如果真的没有发生除上述效应（Wirkungen）以外的其他效应，那么工人大众（Arbeitermassen）很快就会对现存的生产组织（Produktionsorganisation）形成一种沉闷的压力（dumpfer Druck）。

工人的状况（Lage der Arbeiter）会由于工资（Lohn）下降和生活资料价格（Lebensmittelpreise）上涨而双倍恶化；以这种方式无疑会产生马尔萨斯（Malthus）所描述的那些后果（Konsequenzen）。

同样毫无疑问的是，只有土地所有者（Grundeigentümer）会经历其状况（Lage）的实质性改善（Verbesserung）。

Kaum gibt es einen Ökonomen, der nicht in der Vermehrung der Bevölkerung einen Hebel ökonomischen Fortschritts sehen würde. Das ist immer das erste Moment, auf das der Blick fällt, wenn man nach Gründen wirtschaftlicher Entwicklung sucht. Das kann man in der wissenschaftlichen Literatur geradeso beobachten, wie in der populären Diskussion von Tagesfragen. Wie steht es nun damit? Vor allem muß man sich die Wirkungsweise des Momentes klar machen. Vermehrung der Bevölkerung bedeutet Zuwachs an Nachfrage nach Genußgütern und Zuwachs an Arbeitskraft: In nichts anderm kann der Einfluß derselben auf dem Gebiete der Wirtschaft liegen. Der Zuwachs an Arbeitskraft vermehrt einen ursprünglichen Produktionsfaktor, für den Geschäftsmann macht er ihn also billiger, der gesamten Volkswirtschaft macht er reichere Güterproduktion möglich. Mag der Lohn infolge des Zuwachses an Arbeitskraft noch so sehr sinken, so wird doch die Lohnsumme als Ganzes in der Regel steigen, mithin ein Plus an Nachfrage zweifellos vorhanden sein. Freilich kann die Lage des Arbeiterstandes dadurch verschlechtert werden, und der ökonomische Fortschritt, der durch die Bevölkerungsvermehrung erzielt wird, mag deshalb recht zweifelhaft aussehen. Das würde aber nicht hindern, daß man von wirtschaftlicher Entwicklung, von einer Veränderung des Bildes der Wirtschaft sprechen kann. Den Fortschritt zu beurteilen und zu werten, unternehmen wir ja nicht¹. Nun ist es aber wesentlich, sich klar darüber zu sein, in welcher Weise der Zuwachs an Arbeit verwendet werden wird. Wenn nichts andres geschieht, als daß sich die Bevölkerung vermehrt und das Angebot an Arbeit größer wird, so wird sich an den Grundlinien des volkswirtschaftlichen Wertsystems nicht viel ändern, man wird die zugewachsene Arbeit jenen Verwendungen zuführen, denen schon die bisher vorhandene diente, bzw. jenen andern bekannten Verwendungen, die sich ihrem Werte nach unmittelbar an die schon bisher geübten anschließen. Es wird also dasselbe statische Wertsystem im Großen und Ganzen erhalten bleiben, es wird nur der Grad der Bedürfnisbefriedigung für jene Wirtschaftssubjekte erhöht werden, welche von den niedrigen Arbeitspreisen Vorteil ziehen. Dieser Vorgang ist schon von den Klassikern sorgfältig und im Wesen richtig beschrieben worden. Es werden die Preise jener Produkte fallen, die hauptsächlich Arbeit enthalten, und es wird umgekehrt die Grundrente steigen, weil die neuen Arbeiter Nachfrage nach Bodenprodukten entfalten werden und weil auch andre Leute eine erhöhte Nachfrage nach Boden geltend machen müssen, z. B. alle jene Industriellen, die ihre Unternehmungen nun ausdehnen. An diese Wirkung dachten die Klassiker, und daß sie nur an diese Wirkungen dachten, beweist der Umstand, daß sie alle — und vor allem natürlich Malthus — die Bevölkerungsvermehrung über einen gewissen Punkt hinaus negativ werteten. Und ganz mit Recht, denn wenn wirklich keine andern Wirkungen eintreten als die beschriebenen, dann müßte sich bald ein dumpfer Druck der Arbeitermassen gegen die vorhandene Produktions-organisation geltend machen. Die Lage der Arbeiter würde durch Sinken des Lohnes und Steigen der Lebensmittelpreise doppelt verschlechtert, es müßte unzweifelhaft auf diese Art zu Konsequenzen kommen, wie sie Malthus geschildert hat. Und ebenso ist es unzweifelhaft, daß nur die Grundeigentümer eine wesentliche Verbesserung ihrer Lage erfahren würden. （Schumpeter，1911：475-477）

【脚注1】：

众所周知，在马尔萨斯（Malthus）影响所及的一切地方，“悲观主义”的见解（pessimistische Auffassung）都占主导地位。

但是，即使从马尔萨斯本人的立场（Standpunkte Malthus’）出发，也必须承认，人口变动（Bevölkerungsbewegung）是发展（Entwicklung）的一种推动力（treibende Kraft），尽管这种人口变动在某些情况下也可能导致贫困与苦难（Not und Elend）。

Bekanntlich ist die „pessimistische“ Auffassung herrschend überall dort, wohin Malthus’ Einfluß reicht. Aber selbst vom Standpunkte Malthus’ müßte zugegeben werden, daß die Bevölkerungsbewegung eine treibende Kraft der Entwicklung sei, mag dieselbe auch unter Umständen zu Not und Elend führen. （Schumpeter，1911：476）

para.15

但是，还可能发生其他情况。

人口增长（Bevölkerungsvermehrung）可能成为经济重新建构（Neugestaltung der Wirtschaft）的一个推动力（Anstoß），而这种重新建构可能带来这样的结果：增加了的人群（Menschenmasse）在同一片土地上比从前较少的人群生活得好得多。

这恰恰也是我们在现实中所观察到的，因此这里必定还有另一系列效应（Wirkungen）。

首先，我们确认：古典学派局限于上述第一系列效应，这一事实比任何事情都更好地证明，他们只限于静态研究（statische Untersuchungen），而且除了静态经济（statische Wirtschaft）之外，根本没有看到别的经济形态。

然而，随后同样清楚的是，只有当经济不是仅仅被动地适应（passiv adaptiert）人口增长，即不只是以静态方式（statisch）表现，而是主动地做出反应（aktiv reagiert），也就是说，当我们所说的那种发展（Entwicklung）出现时，才可能产生其他效应。

没有什么比这更好地表明，我们的见解（Auffassung）恰恰是在最终意义上衔接古典学派并继续推进的那种见解。

为了产生另一系列效应，经济中必须出现各种重新建构（Neugestaltungen）。

这些效应不会自行出现，它们必须先由我们所描述的那个机制（Mechanismus）产生出来。

企业家（Unternehmer）可能发现，由于工资（Lohn）下降，某些事情现在变得更容易了，于是他可能相应地着手进行重新建构（Neugestaltungen）。

如果他不这样做，如果不存在这样一种创造性活动（schöpferische Tätigkeit），那么事实上在整个国民经济（Volkswirtschaft）中除了那种沉闷的压力（dumpfer Druck）之外，不会出现任何其他情况。

因此，在经济过程（wirtschaftliche Vorgänge）内部区分静态（Statik）与动态（Dynamik） 的丰硕成果，在这里也显示出来了。

Aber es kann ja noch etwas andres geschehen. Es kann die Bevölkerungsvermehrung ein Anstoß zu einer Neugestaltung der Wirtschaft werden, welche es dann mit sich bringen kann, daß sich die vermehrte Menschenmasse auf demselben Gebiete viel besser befindet als früher die geringere. Das ist ja auch das, was wir in der Wirklichkeit beobachten, und deshalb muß es hier noch eine andre Reihe von Wirkungen geben. Vor allem nun konstatieren wir, daß dieser Umstand, daß sich die Klassiker auf jene erste Reihe von Wirkungen beschränken, besser als alles beweist, daß sie sich auf statische Untersuchungen beschränken und daß eine andre als statische Wirtschaft überhaupt nicht vor ihrem Auge stand. Aber so dann ist es klar, daß es zu andern Wirkungen nur kommen kann, wenn die Wirtschaft sich nicht bloß passiv an die Bevölkerungsvermehrung adaptiert, wenn sie also nicht bloß statisch sich verhält, sondern aktiv reagiert, wenn es zu einer Entwicklung in unserm Sinne kommt. Nichts zeigt besser, daß sich unsre Auffassung, an die der Klassiker in letzter Linie weiterbauend anschließt. Damit es zu jener andern Reihe von Wirkungen kommt, müssen Neugestaltungen in der Wirtschaft eintreten. Nicht von selbst treten diese Wirkungen ein, sie müssen erst durch den Mechanismus hervorgebracht werden, den wir geschildert haben. Der Unternehmer mag finden, daß ihm gewisse Dinge nunmehr durch das Sinken des Lohnes erleichtert sind und er mag dementsprechend zu Neugestaltungen vorgehen. Tut er es nicht, gibt es eine solche schöpferische Tätigkeit nicht, dann tritt in der Tat nichts andres ein als jener dumpfe Druck in der gesamten Volkswirtschaft. Die Fruchtbarkeit der Scheidung einer Statik und Dynamik innerhalb der wirtschaftlichen Vorgänge zeigt sich also auch hier. （Schumpeter，1911：477-478）

para.16

因此，我们面临以下抉择（Alternative）：

如果人口增长（Bevölkerungszuwachs）只以静态方式（statisch）起作用，那么就不会出现真正的经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）；

但如果出现了这样一种发展，那么其过程（Vorgänge）就只能通过我们的理论（Theorie）来解释，而不能仅仅通过静态学（Statik）来解释。

由此得出，人口增长（Bevölkerungsvermehrung）并不是作为独立而直接的原因（Ursache）与经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）相对立。

但还有另外一点。我们在第二章讨论储蓄（Sparen）的意义时说过，这种现象（Phänomen）的重要性完全归功于已经处于进行中的发展（Entwicklung），并且如果这种发展尚不存在，储蓄就会少得多。

关于人口变动（Bevölkerungsbewegung），我们也有类似的话要说。

如果不是经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）事先为新增人口创造出了经济空间（ökonomischer Raum），人口（Bevölkerung）的增加就会比实际小得多。

发展（Entwicklung）不断创造新的形式（Formen）、新的就业机会（Beschäftigungsgelegenheiten）、更丰富的商品储备（Gütervorräte），而人口（Bevölkerung）根据这些可能性相应地增长，进入国民经济（Volkswirtschaft）的新形式之中。

我们这样说并未提出新东西。

马克思（Marx）早就说过一句精辟的名言（lapidarer Satz）：“资本主义（Kapitalismus）从地下呼唤出了大量人口（Bevölkerungen）。”

事实确实如此，而且因果关系（Kausalzusammenhang）也可以非常清楚地把握。

发展（Entwicklung）及其部分反作用（Rückwirkungen）总的来说使组建家庭（Gründungen von Familien）变得更容易，它们创造了各种可能性，各个个体（Individuen）然后会追随这些可能性。

在一定程度上肯定是这样，而且只要是这样，人口增加（Bevölkerungszunahme）就是发展（Entwicklung）的结果（Konsequenz）而不是原因（Ursache），至少在原则上（im Prinzipe）如此。

它随后可以成为进一步发展的推动力（Anstoß），但那又只是已经存在的发展（Entwicklung）的进一步后果（Folge），这种发展本身还会不断产生新的发展。

但如果不是这样，即人口（Bevölkerung）在不考虑经济余地（ökonomischer Spielraum）的情况下增长，那么前面所说的就适用。

因此，无论如何，我们的分析（Analyse）表明，人口增加（Bevölkerungszunahme）并不是经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）的一个原始的、在原则上值得关注的原因（Ursache）。

Wir stehen also vor der folgenden Alternative: Wenn der Bevölkerungszuwachs nur statisch wirkt, dann kommt es zu keiner eigentlichen wirtschaftlichen Entwicklung, kommt es aber zu einer solchen, dann können ihre Vorgänge nur durch unsre Theorie und nicht bloß durch die Statik erklärt werden. Daraus folgt, daß die Bevölkerungsvermehrung der wirtschaftlichen Entwicklung nicht selbständig und direkt als eine Ursache gegenübersteht. Es kommt aber auch noch etwas andres hinzu. Wir haben im zweiten Kapitel bei der Erörterung der Bedeutung des Sparens gesagt, daß dieses Phänomen seine Wichtigkeit lediglich der schon in Gang befindlichen Entwicklung verdankt und daß viel weniger gespart werden würde, wenn es diese Entwicklung nicht schon gäbe. Etwas Analoges haben wir bezüglich der Bevölkerungsbewegung zu sagen. Die Zunahme der Bevölkerung wäre eine viel geringere als sie tatsächlich ist, wenn nicht der ökonomische Raum für neue Leute durch die wirtschaftliche Entwicklung jeweils schon vorher geschaffen würde. Die Entwicklung schafft immer neue Formen, immer neue Beschäftigungsgelegenheiten, immer reichere Gütervorräte, und die Bevölkerung wächst entsprechend diesen Möglichkeiten in die neuen Formen der Volkswirtschaft hinein. Wir sagen damit nichts Neues. Schon Marx hat den lapidaren Satz geprägt: „Der Kapitalismus hat Bevölkerungen aus dem Boden gestampft.“ So ist es in der Tat und der Kausalzusammenhang ist auch ganz klar zu überblicken. Die Entwicklung und teilweise ihre Rückwirkungen erleichtern die Gründungen von Familien im Großen und Ganzen, sie schaffen die Möglichkeiten, denen die einzelnen Individuen dann folgen. So ist es sicher bis zu einem gewissen Grade, und insoweit es so ist, ist die Bevölkerungszunahme Konsequenz und nicht Ursache der Entwicklung, wenigstens im Prinzipe. Sie kann dann zum Anstoße weitrer Entwicklung werden, aber das ist dann wieder nur eine weitre Folge der schon vorhandenen Entwicklung, die auch sonst neue Entwicklungen aus sich zeugt. Soweit es aber nicht so ist, insoweit die Bevölkerung, abgesehen vom ökonomischen Spielraume, wächst, insoweit gilt eben das vorher Gesagte. Unter allen Umständen also ergibt unsre Analyse, daß es sich bei der Bevölkerungszunahme nicht um eine originäre und prinzipiell interessante Ursache der wirtschaftlichen Entwicklung handelt. （Schumpeter，1911：478-479）

para.17

我们已经讨论过由于储蓄（Sparen）而引起的资本增加（Kapitalzunahme）的意义，这里请参照前面已经说过的内容。

同样，我们已经看到，发明【脚注1】（Erfindungen），只要它们对经济（Wirtschaft）具有实际意义，就并不引发经济发展（wirtschaftliche Entwicklung），而毋宁说是经济发展的后果（Folge）。

当企业家（Unternehmer）需要发明时，发明就会出现；如果企业家的人格/个性（die Persönlichkeit des Unternehmers）没有已经处于适当的位置，以便利用每一项新发明，那么发明就永远不会得到实际应用。

不是发明（Erfindungen）创造了资本主义（Kapitalismus），而是资本主义（Kapitalismus）为自己创造出了所需要的发明。

相反的表象（gegenteiliger Anschein）仅仅产生于以下事实：我们只知道一个充满发展的国民经济（entwicklungsvolle Volkswirtschaft），在这里事情进行得如此迅速和及时，以至于我们并不总能区分原因与结果（Grund und Folge）。

利用一项新发明所需的一切技术和商业前提（technische und kommerzielle Voraussetzungen）已经准备就绪，因此在具体情况下，把具体的工业过程（industrielle Vorgänge）追溯到一项发明，并不困难。

但这不应使我们对事情的实质（Wesen der Sache）产生误解，而且在原始文化阶段（primitiver Kulturstufe）和在一个静态国民经济（statische Volkswirtschaft）内部，情况就不会是这样。

但即使在这里，我们也必须承认，新组合（neue Kombinationen）和新技术发明（neue technische Erfindungen）之丰富，只有部分是发展（Entwicklung）的结果（Konsequenz）。

当然，在另一部分，技术知识（technisches Wissen）的储备会独立地、自动地增长，而且在静态经济（statische Wirtschaft）中它也会这样做。

但是，只要新发明（neue Erfindungen）在那样的条件下根本能够成为实际可行的，它们的存在这一事实也只会提供发展的推动力（Anstoß zur Entwicklung）、提供进行新企业活动（neue Unternehmungen）的机会（Gelegenheit）；发展过程（Entwicklungsvorgang）本身及其推动力（treibende Kraft）即使在这种情况下也必须在别处寻找，即在企业家的人格（die Persönlichkeit des Unternehmers）中寻找。

如果没有适合担任领导者角色（Führerrolle）的人，这样的发明（Erfindungen）就是死的。
这一点被原始文化阶段（primitiver Kulturstufe）上发明家（Erfinder）的苦难史（Leidensgeschichte）千百次地证实。

——最后，这里还涉及经济的技术和商业组织（technische und kommerzielle Organisation der Wirtschaft）方面的进步（Fortschritt）。

只要其中包含着一种独立的因素（unabhängiges Moment），经济就会以静态的方式（statischer Weise）适应它；而只要经济不这样做，原因就不在于那种进步本身，而在于企业家（Unternehmer），或者说在于已经处于进行中的发展（Entwicklung）。

Wir haben bereits von der Bedeutung der Kapitalzunahme infolge des Sparens gesprochen und verweisen hier auf das bereits Gesagte. In gleicher Weise haben wir gesehen, daß Erfindungen¹, soweit sie für die Wirtschaft von praktischer Bedeutung sind, die wirtschaftliche Entwicklung nicht hervorrufen, sondern eher ihre Folge sind. Die Erfindungen stellen sich ein, wenn der Unternehmer sie braucht, und steht nicht die Persönlichkeit des Unternehmers schon an ihrem Platze, um von jeder neuen Erfindung Gebrauch zu machen, so werden die Erfindungen niemals praktisch. Nicht die Erfindungen haben den Kapitalismus, sondern der Kapitalismus hat sich die nötigen Erfindungen geschaffen. Der gegenteilige Anschein ergibt sich lediglich daraus, daß wir nur von einer entwicklungsvollen Volkswirtschaft wissen, und hier geht die Sache so schnell und prompt vor sich, daß wir Grund und Folge nicht immer scheiden können. Alle technischen und kommerziellen Voraussetzungen zur Verwertung einer neuen Erfindung liegen da schon bereit und es kann nicht schwer fallen, im einzelnen Falle konkrete industrielle Vorgänge auf eine Erfindung zurückzuführen. Das darf uns aber nicht über das Wesen der Sache täuschen und wäre nicht so auf primitiver Kulturstufe und innerhalb einer statischen Volkswirtschaft. Aber auch hier werden wir zugeben, daß nur zum Teil der Reichtum an neuen Kombinationen, an neuen technischen Erfindungen eine Konsequenz der Entwicklung ist. Zu einem andern Teil natürlich vermehrt sich der Vorrat an technischem Wissen selbständig und selbsttätig, und er würde das auch in einer statischen Wirtschaft tun. Aber soweit neue Erfindungen dort überhaupt praktisch werden könnten, würde die Tatsache ihres Vorhandenseins nur den Anstoß zur Entwicklung, die Gelegenheit zu neuen Unternehmungen bieten, der Entwicklungsvorgang selbst und seine treibende Kraft wäre auch in diesem Falle anderswo, und zwar in der Persönlichkeit des Unternehmers zu suchen. Ohne Leute, die zur Führerrolle taugen, wären solche Erfindungen tot. Das wird tausendfältig bestätigt durch die Leidensgeschichte der Erfinder auf primitiver Kulturstufe. — Hierher gehört endlich auch noch der Fortschritt in der technischen und kommerziellen Organisation der Wirtschaft. Soweit darin ein unabhängiges Moment liegt, wird sich die Wirtschaft ihm in statischer Weise anpassen und soweit sie es nicht tut, liegt das nicht an jenem Fortschritte an sich, sondern an dem Unternehmer, bzw. an der schon in Gang befindlichen Entwicklung. （Schumpeter，1911：479-480）

【脚注1】

生产方法方面的实际进步（Praktische Fortschritte in den Produktionsmethoden），即由企业家（Unternehmer）直接实现——没有新的科学认识（neue wissenschaftliche Erkenntnis）——的进步，无非是各种新组合（neue Kombinationen）中的一种。

它们不是“原因”（Ursachen），而是发展（Entwicklung）的外在形式（äußere Formen）。

Praktische Fortschritte in den Produktionsmethoden, d. h. Fortschritte, die direkt durch den Unternehmer — ohne neue wissenschaftliche Erkenntnis — verwirklicht werden, sind nichts andres als eine der verschiedenen Arten von neuen Kombinationen. Sie sind nicht „Ursachen“, sondern äußere Formen der Entwicklung. （Schumpeter，1911：479）

para.18

因此，我们现在有能力证明一种观点（Auffassung）的不足之处（Unzulänglichkeit），这种观点无论明示还是默示，无疑都占支配地位。

这就是那种观点（Auffassung），即在技术和组织进步（technischer und organisatorischer Fortschritt）中存在着一种独立因素（selbständiges Moment），这种因素自身承载着其发展规律（Entwicklungsgesetz），并且主要基于我们知识的进步（Fortschritt unsres Wissens）。

根据我们知识的状况（Stand unseres Wissens）各自而言最佳的组合（Kombination），因此仿佛构成了引力中心（Gravitationszentrum），各个当下的组合（Kombinationen）都或多或少近似地围绕这个中心聚集，而且在达到这个中心之后，无论如何都存在一种趋势，一种自动的趋势（automatische Tendenz），就像按照我们的观点，在静态经济（statische Wirtschaft）中达到均衡状态（Gleichgewichtszustand）之后一样。

这是不正确的。

不存在自动的进步（automatischer Fortschritt），或者它只存在于一种完全微不足道的程度上。

诚然，如果一个明显的优势（klarer Vorteil）直接出现在一个静态经济主体（statisches Wirtschaftssubjekt）的眼前，那么该主体就会设法确保这一优势，并相应地改变其经济方式（Wirtschaftsweise）。

它会做出努力（Anstrengungen），也会克服阻力（Widerstände）。

但首先，这些优势（Vorteile）之所以在我们的经济（Wirtschaft）中如此众多且如此清晰地呈现在单个经济主体（einzelnes Wirtschaftssubjekt）眼前，仅仅是因为发展（Entwicklung）是一个众所周知的现象（Erscheinung），因为他们听到发展、看到发展，其成果（Erfolge）就在眼前。

在一个静止的国民经济（ruhende Volkswirtschaft）中，这样的可能性（Möglichkeiten）会非常零散地存在，人们也不会那么热切地抓住它们（nach ihnen greifen），正如我们今天在手工业者（Handwerkern）、农民（Bauern）以及小型的、过时的工厂（kleine und veraltete Fabriken）中所看到的那样。

其次，我们并不否认，在国民经济（Volkswirtschaft）中，即使在静态状态（statischer Zustand）下，也存在着向更好的生产方法（bessere Produktionsmethoden）运动的趋势，只是这些运动（Bewegungen）完全类似于地质变化（geologische Veränderungen）。

只是，静态经济主体大众（Masse der statischen Wirtschaftssubjekte）最终会缓慢地、仿佛下沉到那个引力中心（Gravitationszentrum），而与那种从一小圈人物（Persönlichkeiten）出发的、有生命力的运动（lebensvolle Bewegung）相比，这种运动完全微不足道（fällt völlig unter den Tisch），因为后者恰恰不代表一种连续的适应（kontinuierliche Anpassung）。

此外，我提请参考第二章的论述（Ausführungen des zweiten Kapitels）。

Wir sind also jetzt imstande, die Unzulänglichkeit einer Auffassung nachzuweisen, welche ausgesprochen und unausgesprochen zweifellos herrschend ist. Es ist die Auffassung, daß in diesem technischen und organisatorischen Fortschritt ein selbständiges Moment liegt, das sein Entwicklungsgesetz in sich selbst trägt und wesentlich auf dem Fortschritte unsres Wissens beruht. Die Kombination, die nach dem Stande unsres Wissens jeweils die beste ist, bildet demnach gleichsam das Gravitationszentrum, um das die jeweiligen Kombinationen sich mehr oder weniger annähernd gruppieren und nach dessen Erreichung jedenfalls eine Tendenz besteht, eine automatische Tendenz, wie nach der Erreichung des Gleichgewichtszustandes in der statischen Wirtschaft nach unsrer Auffassung. Das ist nicht richtig. Es besteht kein automatischer Fortschritt oder er besteht nur in einem ganz unbedeutenden Maße. Gewiß, wenn ein klarer Vorteil unmittelbar vor dem Auge eines statischen Wirtschaftssubjektes steht, so wird dasselbe sich ihn zu sichern suchen und seine Wirtschaftsweise entsprechend abändern. Es wird Anstrengungen machen und auch Widerstände überwinden. Aber erstens stehen solche Vorteile vor dem Auge des einzelnen Wirtschaftssubjektes nur deshalb in unsrer Wirtschaft so zahlreich und so klar, weil die Entwicklung eine allen wohlbekannte Erscheinung ist, weil sie von ihr hören, sie sehen, ihre Erfolge vor Augen haben. In einer ruhenden Volkswirtschaft würden solche Möglichkeiten sehr sporadisch vorhanden sein, und man würde weniger lebhaft nach ihnen greifen, wie wir dies ja heute an Handwerkern, bei Bauern und bei kleinen und veralteten Fabriken sehen. Zweitens leugnen wir ja nicht, daß eine solche Bewegung nach bessern Produktionsmethoden in der Volkswirtschaft auch im statischen Zustand bestünde, nur gleichen diese Bewegungen durchaus geologischen Veränderungen. Nur endlich langsamer würde die Masse der statischen Wirtschaftssubjekte nach jenem Gravitationszentrum gleichsam hinsinken, und diese Bewegung fällt völlig unter den Tisch gegenüber der lebensvollen, die von einem kleinen Kreis von Persönlichkeiten ausgeht und die eben keine kontinuierliche Anpassung darstellt. Im übrigen verweise ich auf die Ausführungen des zweiten Kapitels. （Schumpeter，1911：480-481）

para.19

但是，比所有其他因素（Momente）更重要的是，需求的逐步发展（fortschreitende Entwicklung der Bedürfnisse）似乎提供了一个杠杆（Hebel），这个杠杆简直可以独自解释经济进步（wirtschaftlicher Fortschritt）。

如果这个杠杆（Hebel）能够实现人们乍一看理所当然期待它实现的事情，那么就可以在静态理论大厦（Gebäude der Statik）已经立于其上的同一基础（Grundlage）之上，建立一种发展理论（Entwicklungstheorie）。

这种发展理论（Entwicklungstheorie）的出发点（Ausgangspunkt）将与静态理论（statische Theorie）的出发点完全相同；发展理论（Entwicklungstheorie）将仅仅归结为研究现有需求（vorhandene Bedürfnisse）的逐步分化（fortschreitende Differenzierung）和扩展（Ausbreitung）所产生的影响（Wirkungen）。

每一个从静态理论（Statik）中使用价值（Gebrauchswert）这一因素（Moment）出发的理论家（Theoretiker），都会自然而然地去抓住这个因素（Moment）。

当然，对于古典经济学家（Klassiker）来说，这种诱惑（Versuchung）不可能那么近在眼前，正如我们也发现，他们对此并未特别强调（keinen besonderen Nachdruck gelegt）。

想要走上这条道路的理论家（Theoretiker），不会缺少支持（Stützen）。

心理学（Psychologie）向他提供了一条目的异质性（Heterogonie der Zwecke）法则【脚注1】。

人们经常强调，在心理学领域（psychologisches Gebiet）中，并不存在某种类似于能量守恒定律（Gesetz der Erhaltung der Energie）的东西。

特别是在社会心理学（sozialpsychologisch）和社会学（soziologisch）的研究（Untersuchungen）中，这一因素（Moment）甚至已经被仔细地阐述过，只需要将它引入经济学理论（ökonomische Theorie）即可。

这样一来，我们就会像在我们的情况中一样，拥有一个关于发展（Entwicklung）的独立解释因素（selbständiges Erklärungsmoment），并且经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）将会从这一心理学事实（psychologische Tatsache）得到解释，就像静态经济（statische Wirtschaft）的运行过程（Ablauf）从需求（Bedürfnisse）本身这一简单事实中得到解释一样。

Aber mehr als alle andern Momente scheint das der fortschreitenden Entwicklung der Bedürfnisse einen Hebel abzugeben, der geradezu für sich allein den wirtschaftlichen Fortschritt erklärt. Wenn dieser Hebel das leistet, was man auf den ersten Blick mit Recht von ihm erwartet, dann läßt sich eine Entwicklungstheorie auf derselben Grundlage errichten, auf der schon das Gebäude der Statik steht. Ihr Ausgangspunkt wäre dann ganz derselbe, wie der der statischen Theorie, es würde die Entwicklungstheorie lediglich darauf hinauslaufen, die Wirkungen der fortschreitenden Differenzierung und Ausbreitung der vorhandenen Bedürfnisse zu untersuchen. Jeder Theoretiker, der von dem Momente des Gebrauchswertes in der Statik ausgeht, wird ganz von selbst nach diesem Momente greifen. Den Klassikern allerdings konnte diese Versuchung nicht so naheliegen, wie wir denn auch finden, daß sie darauf keinen besondern Nachdruck gelegt haben. Der Theoretiker, der diesen Weg einschlagen wollte, würde um Stützen nicht verlegen sein. Die Psychologie bietet ihm ein Gesetz der Heterogonie der Zwecke¹. Es ist oft hervorgehoben worden, daß es auf psychologischem Gebiet etwas dem Gesetze der Erhaltung der Energie Analoges nicht gäbe. Namentlich in sozialpsychologischen und soziologischen Untersuchungen ist dieses Moment sogar sorgfältig ausgearbeitet worden, und es braucht nur in die ökonomische Theorie eingeführt zu werden. Dann würden wir über ein selbständiges Erklärungsmoment der Entwicklung ebenso verfügen wie in unserm Falle, und die wirtschaftliche Entwicklung würde sich aus dieser psychologischen Tatsache ebenso erklären, wie der Ablauf der statischen Wirtschaft aus der einfachen Tatsache der Bedürfnisse selbst. （Schumpeter，1911：481-482）

【脚注1】：

参见 Wundt，《伦理学》（Ethik），然后他的《哲学体系》（System der Philosophie），最后他的《逻辑学》第二卷（Logik II）。

从经济学立场（ökonomischer Standpunkt）出发，S. N. Patten——著有《财富的消费》（Consumption of Wealth）——特别研究了需求分化（Bedürfnisdifferenzierung） 这一因素，但正如我所认为的那样，其中并没有得出多少成果。

另参见 Clark，《经济理论要义》（Essentials of economic Theory）第206页。

需求扩展（Bedürfnisausweitung）这一未经分析的事实（unanalysierte Tatsache）总是被简单地接受，而没有进行更深入的研究（tiefere Untersuchung）。

Wundt 轻率地（sorglos）将其作为广泛结论（weitgehende Schlüsse）的基础。

Vgl. Wundt, Ethik, dann sein System der Philosophie, endlich seine Logik II. Vom ökonomischen Standpunkt hat S. N. Patten — Consumption of Wealth — besonders das Moment der Bedürfnisdifferenzierung untersucht, ohne daß dabei, wie ich glaube, viel herausgekommen wäre. Vgl. auch Clark, Essentials of economic Theory p. 206. Stets wird die unanalysierte Tatsache der Bedürfnisausweitung ohne tiefere Untersuchung einfach hingenommen. Wundt basiert sorglos weitgehende Schlüsse darauf. （Schumpeter，1911：482）

para.20

并不缺少能够为经济（Wirtschaft）验证这一因素（Moment）的事实（Tatsachen）。

显然不难看到，在现实中，对每一种需求（Bedürfnis）的满足（Befriedigung）都会使更多新的需求（Bedürfnisse）浮现到表面；每当一种需求（Bedürfnis）得到满足（befriedigt）时，就会涌现出其他需求（Bedürfnisse），而这些需求人们此前根本没有感觉到。

人们可以将其视为确凿无疑的：需求满足（Befriedigung von Bedürfnissen）仿佛拓宽了经济视野（wirtschaftlicher Gesichtskreis），并且自行唤起新的需求（Bedürfnisse）；需求满足（Bedürfnisbefriedigung）创造了这样一些情境（Situationen），在这些情境中人们看到新的可能性（Möglichkeiten），并相应地感受到新的需求（Bedürfnisse）。

改善经济状况（wirtschaftliche Lage）的努力（Streben），正如我们在日常经验（alltägliche Erfahrung）中在我们周围到处所察觉到的，也指向同一方向，并且可以用同样的方式加以解释。

某个进入一种迄今对他陌生的经济地位（ökonomische Position）的人，首先试图在这种地位本身中安顿下来，正如它现在所是的样子。

但随后他自然会看得更远，并且越来越远，致力于改善其处境（Situation）中的这个或那个方面。

他仿佛进入了一个新的道德环境（moralisches Milieu），这个环境教会他其他需求（Bedürfnisse）；而且如果人们还考虑到，需求（Bedürfnisse）以及看到他人需求的满足（Befriedigung）会对周围的经济主体（Wirtschaftssubjekte）立刻产生一种传染性的影响（ansteckende Wirkung），那么人们最终真的会相信，这一因素（Moment）完全足以解释经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）。

然而，当我们讨论这一因素（Moment）时，我们必须牢记，在目前这类研究（Untersuchungen）中，一种完全严格、排除一切异议的证明（Beweis）是不可能的。

最终的决定（Entscheidung）总是取决于对某一现实图景（Bild der Wirklichkeit）所产生的整体印象（Eindruck），取决于它是否忠实于真实的那种感觉（Gefühl）。

这样一种事态（Sachverhalt）在社会科学（Sozialwissenschaften）领域中绝不罕见。

人们常常可以针对某人的观点（Auffassung）提出反对理由（Gegengründe），却无法迫使他放弃这一观点，因为在任何情况下，对于任何一种无论多么站不住脚的见解（Ansicht），都可以援引某些论据（Argumente）。

Auch an Tatsachen, die dieses Moment für die Wirtschaft verifizieren könnten, ist kein Mangel. Es ist offenbar nicht schwer zu sehen, daß in Wirklichkeit die Befriedigung eines jeden Bedürfnisses weitere neue Bedürfnisse an die Oberfläche bringt, daß immer, wenn ein Bedürfnis befriedigt ist, andre Bedürfnisse hervortreten, die man früher gar nicht gefühlt hat. Man könnte es als feststehend betrachten, daß die Befriedigung von Bedürfnissen gleichsam den wirtschaftlichen Gesichtskreis weitet und von selbst neue Bedürfnisse hervorruft, daß die Bedürfnisbefriedigung Situationen schafft, in denen man neue Möglichkeiten sieht und dementsprechend neue Bedürfnisse empfindet. Das Streben nach Besserung der wirtschaftlichen Lage, das wir ja in der alltäglichen Erfahrung um uns her überall wahrnehmen, zeigt in derselben Richtung und läßt sich auf dieselbe Weise erklären. Jemand, der in eine ökonomische Position hereinkommt, die ihm bisher fremd war, sucht sich zunächst in derselben, so wie sie ist, einzurichten. Dann aber wird er naturgemäß weiter und immer weiter blicken, noch das oder jenes an seiner Situation zu bessern bestrebt sein. Er kommt gleichsam in ein neues moralisches Milieu hinein, das ihm andre Bedürfnisse lehrt, und wenn man noch berücksichtigt, daß Bedürfnisse und der Anblick ihrer Befriedigung bei andern sofort eine ansteckende Wirkung auf die Wirtschaftssubjekte im Umkreise haben, so wird man wirklich schließlich glauben, daß dieses Moment zur Erklärung der wirtschaftlichen Entwicklung vollkommen ausreicht. Wenn wir nun dieses Moment diskutieren, so müssen wir uns vor Augen halten, daß bei solchen Untersuchungen gegenwärtig ein ganz strikter, jede Einwendung ausschließender Beweis nicht möglich ist. Die letzte Entscheidung liegt immer bei dem gesamten Eindruck, den ein bestimmtes Bild der Wirklichkeit macht, in dem Gefühle, daß es wahrheitsgetreu ist oder nicht. Ein solcher Sachverhalt ist auf dem Gebiete der Sozialwissenschaften durchaus nicht selten. Man kann oft jemandem Gegengründe gegen seine Auffassung vorhalten, ohne doch ihn zwingen zu können, von ihr abzulassen, denn irgendwelche Argumente lassen sich unter allen Umständen für jede noch so unhaltbare Ansicht anführen. （Schumpeter，1911：482-483）

para.21

首先，我们可以抽去这种观点（Auffassung）从心理学（Psychologie）尤其是社会学（Soziologie）中获得的那一支撑（Stütze）。

因为目的异质性法则（Gesetz der Heterogonie der Zwecke）并不是一个像需求饱和法则（Gesetz der Bedürfnissättigung）那样确凿可靠的结果（Resultat）。它并不能如此严格地得到证明（beweisbar），而主要基于直接的社会观察（soziale Beobachtungen），简单地基于人类需求（Bedürfnisse）在发展过程中（Lauf der Entwicklung）不断扩展（ausgedehnt）这一事实（Tatsache）。

它并不是一种建立在追溯到最终根据（letzte Gründe）的分析（Analyse）之上的法则（Gesetz），而仅仅是某一特定社会事实群体（soziale Tatsachengruppe）的表达（Ausdruck）。

但这样一来，它就不具有比那一事实群体（Tatsachengruppe）所能赋予它的更大的权威性（Autorität），并且会受到分析性的（analytisch）和其他异议（Einwendungen）的质疑。

因此，我们不能用它来支撑我们对经济过程（ökonomische Vorgänge）的解释（Erklärung），因为它本身只是经济过程（ökonomische Vorgänge）和其他社会过程（soziale Vorgänge）的表达（Ausdruck）。

说经济目的（wirtschaftliche Zwecke）具有一种它们自身特有的原始发展能力（originäre Entwicklungsfähigkeit），因为目的异质性法则（Gesetz der Heterogonie der Zwecke）成立，因此是一种循环论证（petitio principii）。

人们在经济学领域（ökonomisches Gebiet）中几乎未曾利用这一可能的支撑（Stütze），我们与其说是在反驳一种异议（Einwendung），不如说是在预防（vorbauen）这样一种异议。

Zunächst können wir dieser Auffassung jene Stütze entziehen, die sie aus der Psychologie und namentlich der Soziologie gewinnt. Das Gesetz der Heterogonie der Zwecke nämlich ist nicht etwa ein so sicher gestelltes Resultat wie etwa das Gesetz der Bedürfnissättigung. Es ist nicht so strikte beweisbar, sondern es beruht vornehmlich auf direkten sozialen Beobachtungen, einfach auf der Tatsache, daß sich die menschlichen Bedürfnisse im Lauf der Entwicklung ausgedehnt haben. Es ist kein Gesetz, das auf letzte Gründe zurückgehender Analyse beruht, sondern lediglich der Ausdruck einer bestimmten sozialen Tatsachengruppe. Dann aber hat es keine größere Autorität, als ihn jene Tatsachengruppe geben kann und ist analytischen und andern Einwendungen ausgesetzt. Wir können damit unsre Erklärung ökonomischer Vorgänge deshalb nicht stützen, weil es selbst nur der Ausdruck ökonomischer und andrer sozialer Vorgänge ist. Zu sagen, daß wirtschaftliche Zwecke eine ihnen eigne originäre Entwicklungsfähigkeit haben, weil das Gesetz der Heterogonie der Zwecke gilt, ist daher eine petitio principii. Man hat von dieser möglichen Stütze auf ökonomischem Gebiete kaum Gebrauch gemacht und wir widerlegen nicht so sehr eine Einwendung, als wir einer solchen vorbauen. （Schumpeter，1911：483-484）

para.22

因此，剩下的就只有那些能够支撑这种观点（Auffassung）的事实（Tatsachen），而这些事实本身恰恰首先需要分析（Analyse）。

首先，说需求满足（Bedürfnisbefriedigung）“催生（zeugt）”新的需求（Bedürfnisse），这几乎是不正确的。

当然，这对于习惯性需求（gewohnte Bedürfnisse）是适用的。

如果人们把下一个经济时期（Wirtschaftsperiode）的需求（Bedürfnisse）称为“新的”需求，那么需求满足当然催生新的需求。

但这里所谓新的需求（neue Bedürfnisse）实际上指的是不同种类的（andersartige）或至少是提高了的（gesteigerte）需求，也就是说，尤其是更加分化了的（differenziertere）需求，而需求满足（Bedürfnisbefriedigung）本身并不会催生这些需求。

我们可以以下面的方式说明这一点：如果由于某种情况（Umstand），某个经济主体（Wirtschaftssubjekt）的收入（Einkommen）增加了，那么它就能满足更多的需求（Bedürfnisse）。

如果该经济主体已经习惯了这种需求满足（Bedürfnisbefriedigung）的增加（Zuwachs），那么它的需求（Bedürfnisse）就持久地增长了。

但问题的核心（Kern der Sache）其实只在于：那些已经存在但强度较低（niedrigerer Intensität）、迄今未得到满足的需求（Bedürfnisse），由于财富手段（Mittel）的增加而在实践上变得重要了（praktisch bedeutsam）。

它们并不是新近被催生出来的，它们只是现在才在外表上显现出来（äußerlich hervor），因为它们由于手段（Mittel）的增加——手段的增加才是先在者（das Prius）——而能够这样显现。

这一过程（Vorgang）现在在发展过程中（Entwicklung）总是可以观察到的，而且这一过程显然构成目的异质性法则（Gesetz der Heterogonie der Zwecke）的基础。

发展（Entwicklung）使财货流（Güterstrom）变得更深更宽，于是越来越多的需求（Bedürfnisse）能够在实践上成为可能，能够得到满足。

但这并不意味着这些需求（Bedürfnisse）以前不存在，也不是说它们首先通过旧需求的满足（Befriedigung der alten Bedürfnisse）才被催生出来，然后才成为发展（Entwicklung）的独立原因（selbständige Ursache）。

在我们能够把需求满足（Bedürfnisbefriedigung）解释为独立原因（selbständige Ursache）之前，必须先证明情况确实如此。

这里还出现了另一个因素（Moment）：如果经济主体（Wirtschaftssubjekte）在自己周围看到强有力的发展（Entwicklung），并且看到某些经济主体需求满足（Bedürfnisbefriedigung）的提高是这种发展的结果，那么这种印象（Eindruck）固然可以成为一种激励（Ansporn），但这种激励并不能从根本上（in letzter Linie）解释发展，而最多只能导致一些次要的发展现象（sekundäre Entwicklungserscheinungen）。

Es bleiben also nur jene Tatsachen, auf welche sich diese Auffassung stützen kann, und sie bedürfen eben erst der Analyse. Zunächst ist es kaum richtig zu sagen, daß Bedürfnisbefriedigung neue Bedürfnisse „zeugt“. Natürlich gilt das von den gewohnten Bedürfnissen. Nennt man die Bedürfnisse der nächsten Wirtschaftsperiode „neue“ Bedürfnisse, dann natürlich zeugt Bedürfnisbefriedigung neue Bedürfnisse. Aber hier heißen neue Bedürfnisse eben andersartige oder doch gesteigerte Bedürfnisse, also namentlich differenziertere, und diese zeugt die Bedürfnisbefriedigung an sich nicht. Wir können uns das in der folgenden Weise verdeutlichen: Wenn sich infolge irgendeines Umstandes das Einkommen eines Wirtschaftssubjektes vermehrt, dann kann es mehr Bedürfnisse befriedigen. Wenn es an diesen Zuwachs von Bedürfnisbefriedigung gewöhnt ist, dann sind seine Bedürfnisse dauernd gewachsen. Aber der Kern der Sache liegt ja doch nur darin, daß bereits vorhandene Bedürfnisse niedrigerer Intensität, die bisher nicht befriedigt wurden, infolge der vermehrten Mittel praktisch bedeutsam werden. Sie sind nicht neu gezeugt, sie treten nur erst jetzt äußerlich hervor, weil sie das infolge der Zunahme der Mittel, die das Prius ist, können. Diesen Vorgang nun nimmt man in der Entwicklung stets wahr, und dieser Vorgang liegt offenbar dem Gesetze der Heterogonie der Zwecke zugrunde. Die Entwicklung macht den Güterstrom tiefer und breiter, und immer mehr Bedürfnisse können praktisch werden, können befriedigt werden. Aber das heißt noch nicht, daß diese Bedürfnisse früher nicht existierten, erst durch die Befriedigung der alten Bedürfnisse gezeitigt und dann zur selbständigen Ursache der Entwicklung wurden. Daß dem so wäre, müßte erst nachgewiesen werden, bevor wir die Bedürfnisbefriedigung als selbständige Ursache erklären könnten. Noch ein andres Moment ergibt sich da: Wenn Wirtschaftssubjekte energische Entwicklung um sich herum sehen, und als deren Konsequenz erhöhte Bedürfnisbefriedigung mancher Wirtschaftssubjekte, dann kann dieser Eindruck allerdings zu einem Ansporn werden, der aber die Entwicklung nicht in letzter Linie erklärt, sondern höchstens zu sekundären Entwicklungserscheinungen führen kann. （Schumpeter，1911：484-485）

para.23

由此可见，我们想要得出的结论是什么：

我们在现实中观察到的那种需求发展（Bedürfnisentwicklung），是已经存在的经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）的产物（Geschöpf），而不是它的动力（Motor）。

人类经济（menschliche Wirtschaft）长达数百年之久的恒常性（Konstanz）这一事实（Tatsache），以决定性的分量（Gewicht）支持我们的观点。

然而，一旦发展（Entwicklung）已经进行（im Gange），那么在具体情况下（im konkreten Falle），需求发展（Bedürfnisentwicklung）当然可以先行（vorausgehen），并成为特定经济过程（wirtschaftliche Vorgänge）的推动力（Anstoß）。

但在原则上（im Prinzip），需求（Bedürfnisse）是被经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）带动的（mitgezogen），并且是由它才唤起的（wachgerufen）。

需求扩展（Bedürfnisausweitung）是发展（Entwicklung）的一种结果现象（Folgeerscheinung）和伴随现象（Begleiterscheinung）。

只要新的需求（neue Bedürfnisse）仅仅作为这样的需求本身而存在，它们对经济（Wirtschaft）就没有实际作用（praktische Wirkung）；正如我们已经论述过的（auseinandersetzten），它们是完全无力的（kraftlos）。

但即使在需求发展（Bedürfnisentwicklung）中存在着一种原始原因（originäre Ursache），要创造出本质上的新事物（wesentlich Neues），仍然需要塑造（Gestalten）和有力的行动（energisches Handeln）；因此，即便假定在经济领域（wirtschaftliches Gebiet）中存在这样一种社会目的异质性法则（Gesetz der Heterogonie der sozialen Zwecke），也不会提供多少东西。

在个别情况下（im einzelnen Falle），一种具体需求（konkrete Nachfrage）能够引发一整个产业（ganze Industrie），这是毫无疑问的（zweifellos）。

例如，大国（Großstaaten）对钢铁工业（Stahlindustrie）产品的需求（Nachfrage）确实带动（herangezogen）了这一产业（Industrie）。

在这种情况下（in diesem Falle），需求（Nachfrage）的优先性（Priorität）毫无疑问是存在的；

然而，要创造出我们今天眼前所见的那些大型企业（große Unternehmungen），仍然需要强有力的领袖人物（Führerpersönlichkeiten），而这些企业的具体形式（konkrete Form）和整体设置（ganze Anlage）不能仅仅从需求状况（Verhältnissen der Nachfrage）来解释。

Man sieht also, wo wir hinauswollen: Die Bedürfnisentwicklung, die wir in der Wirklichkeit wahrnehmen, ist ein Geschöpf der schon vorhandenen wirtschaftlichen Entwicklung, nicht ihr Motor. Die Tatsache jahrhundertelanger Konstanz der menschlichen Wirtschaft spricht mit entscheidendem Gewicht zu unsern Gunsten. Wenn die Entwicklung allerdings einmal im Gange ist, dann kann im konkreten Falle gewiß die Bedürfnisentwicklung vorausgehen und zum Anstoß spezieller wirtschaftlicher Vorgänge werden. Im Prinzip aber werden die Bedürfnisse von der wirtschaftlichen Entwicklung mitgezogen und von ihr erst wachgerufen. Die Bedürfnisausweitung ist eine Folge- und Begleiterscheinung der Entwicklung. Soweit neue Bedürfnisse als solche allein vorhanden sind, haben sie keine praktische Wirkung für die Wirtschaft, sie sind, wie wir es schon auseinandersetzten, völlig kraftlos. Aber selbst dann, wenn in der Bedürfnisentwicklung eine originäre Ursache läge, bedürfte es noch des Gestaltens und des energischen Handelns, um wesentlich Neues zu schaffen, so daß selbst die Annahme eines solchen Gesetzes der Heterogonie der sozialen Zwecke auf wirtschaftlichem Gebiete nicht viel bieten würde. Daß im einzelnen Falle eine konkrete Nachfrage eine ganze Industrie hervorrufen kann, ist zweifellos. So hat die Nachfrage der Großstaaten nach den Produkten der Stahlindustrie sicherlich die Industrie herangezogen. In diesem Falle liegt Priorität der Nachfrage zweifelsohne vor und doch bedurfte es gewaltiger Führerpersönlichkeiten, um jene großen Unternehmungen zu schaffen, die wir heute vor unsern Augen sehen, und deren konkrete Form und ganze Anlage lassen sich nicht bloß aus den Verhältnissen der Nachfrage erklären. （Schumpeter，1911：485-486）

para.24

因此：这种对发展的解释（Erklärung der Entwicklung）是行不通的，尽管对这种解释来说也并不会缺少表面验证（Scheinverifikationen）。

它在比人们所认为的大得多的程度上，依赖于那些事实（Tatsachen），而这些事实在我们所说的意义上恰恰是经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）的作用（Wirkungen）和后果（Folgen）。

与此相比，以下情况倒是次要的（Nebensache）：这种解释和环境理论（Milieutheorie）一样，把纯粹经济性质（rein wirtschaftlichen Charakters）的重要现象（Erscheinungen）不加解释（unerklärt）地放过了，或者更糟糕的是，它对完全失败的解释（verunglückte Erklärungen）也负有部分责任（die Schuld mitträgt）。

当然，那五个因素（fünf Momente）也可能具有某种自身运动（Eigenbewegung）。

但这并不妨碍我们的观点（Auffassung）。

那么，正如我们已经看到的，对它们就应该像对经济外数据变化（außerökonomische Datenänderungen）一样来论述。

所有这些数据变化（Datenänderungen）在国民经济（Volkswirtschaft）中要么产生静态的适应运动（statische Anpassungsbewegungen），要么成为具体的新组合（konkrete neue Kombinationen）的促进性契机（fördernder Anlaß）。

在第一种情况下，它们的影响（Einfluß）应被归类为“干扰原因（Störungsursache）”并加以理解。

当数据变化（Datenänderungen）很小或者只是逐渐出现（allmählich auftreten）【脚注1】时，情况尤其如此。

在第二种情况下，它们不是自行（von selbst）起作用，而只是在企业家（Unternehmer）的手中起作用。

Also: Es ist nichts mit dieser Erklärung der Entwicklung, obgleich es an Scheinverifikationen auch für sie nicht fehlen kann. Zu viel größerm Teil, als man glaubt, stützt sie sich auf Tatsachen, die Wirkungen und Folgen der wirtschaftlichen Entwicklung in unserm Sinne sind. Daß sie ebenso wie die Milieutheorie wichtige Erscheinungen rein wirtschaftlichen Charakters unerklärt läßt oder, was noch schlimmer ist, die Schuld an ganz verunglückten Erklärungen mitträgt, ist demgegenüber Nebensache. Freilich mögen jene fünf Momente auch eine gewisse Eigenbewegung haben. Aber das stört unsre Auffassung nicht. Dann ist über sie, wie wir sahen, dasselbe zu sagen wie über die außerökonomischen Datenänderungen. Alle solchen Datenänderungen erzeugen in der Volkswirtschaft entweder statische Anpassungsbewegungen oder sie werden zum fördernden Anlaß für konkrete neue Kombinationen. Im ersten Fall ist ihr Einfluß als „Störungsursache“ zu klassifizieren und zu verstehen. Das wird besonders dann der Fall sein, wenn die Datenänderungen nur klein sind oder doch allmählich auftreten¹. Im zweiten Fall wirken sie nicht von selbst, sondern nur in der Hand des Unternehmers. （Schumpeter，1911：486）

【脚注1】：参见《本质》第四篇。

Vgl. „Wesen“ IV. Buch. （Schumpeter，1911：486）

para.25

任何情况下，经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）都不能由它们得到解释。

毋宁说，即使在数据（Daten）恒定的情况下，也会有经济发展。

但是，如果没有我们的理论（Theorie）所依据的那些事实（Tatsachen），就不会有现实（Wirklichkeit）向我们展示的那种发展（Entwicklung）。

人们随时随地都会遇到我们称之为“企业家（Unternehmer）”的那种类型（Typus）的行动（Tun）和首创精神（Initiative），也会遇到我们机制（Mechanismus）的齿轮机构（Räderwerk）。

每一种产业（Industrie）的历史都要追溯到一些人（Männer）以及有力的意志（energisches Wollen）和行动（Handeln），而这就是经济生活（Wirtschaftsleben）中最强大、最光辉的现实（Realität）。

经济（Wirtschaft）并不会自行（von selbst）长成更高的形式（höhere Formen）。

它不像可塑的黏土（bildsamer Ton）那样被它的数据（Daten）揉捏（geknetet）。

无论是数据（Daten）本身，还是基于数据（Daten）的交易逻辑（katallaktische Logik），都不能决定各民族的经济命运（wirtschaftliches Schicksal der Völker）。

单纯的数据变化（Datenänderung）意义不大。

由数据变化所创造的可能性（Möglichkeiten）未被看见地（ungesehen）、并且无论如何未被利用地（ungenützt）从静态经济主体（statisches Wirtschaftssubjekt）身旁流逝而过。

例如，金矿发现（Goldentdeckungen）本身对发现者（Entdecker）帮助甚少。

同样，国民经济政策方针（Kurs der Volkswirtschaftspolitik）的一次改变，也很少能创造或摧毁一个产业（Industrie）【脚注1】。

In keinem Falle erklärt sich die wirtschaftliche Entwicklung durch sie. Es gäbe vielmehr auch wirtschaftliche Entwicklung bei konstanten Daten. Aber es gäbe nicht die Entwicklung, die uns die Wirklichkeit zeigt ohne die Tatsachen, auf denen unsre Theorie ruht. Auf Schritt und Tritt stößt man auf das Tun und auf die Initiative des Typus, den wir „Unternehmer“ genannt haben, und auf das Räderwerk unsres Mechanismus. Die Geschichte jeder Industrie führt auf Männer zurück und auf energisches Wollen und Handeln, diese stärkste und glänzendste Realität des Wirtschaftslebens. Es wächst die Wirtschaft nicht von selbst in höhere Formen herein. Nicht wie bildsamer Ton wird sie von ihren Daten geknetet. Weder die Daten allein noch die katallaktische Logik auf Grund der Daten entscheiden das wirtschaftliche Schicksal der Völker. Die bloße Datenänderung bedeutet wenig. Die von ihr geschaffenen Möglichkeiten rauschen ungesehen und jedenfalls ungenützt an dem statischen Wirtschaftssubjekte vorüber. So haben Goldentdeckungen an sich den Entdeckern wenig geholfen. So schafft und vernichtet eine Änderung im Kurse der Volkswirtschaftspolitik nur selten eine Industrie ¹. （Schumpeter，1911：486-487）

【脚注1】：

当然，没有什么比把这类事件（Ereignisse）干脆看作“原因（Ursachen）”更为常见的了。

例如，英国实行自由贸易（Freihandel）——请注意这里显而易见的验证（Verifikation）——或美国实行保护关税制度（Schutzzollsystem），就常常被称赞为实际发展（tatsächliche Entwicklung）的原因。

在政治论证（politisches Argument）中，这基于非常明显的动机（Motiven）。

但对于事物的科学观察者（wissenschaftlicher Beobachter）而言，必须指出，这类事件很容易被高估（überschätzt）。

正如传说（Sage）喜欢把各种各样的事件（Ereignisse）聚集在一个人物（Figur）周围，公众意见（öffentliche Meinung）以及科学意见（wissenschaftliche Meinung）也以类似方式把一个时代的现象（Erscheinungen）聚集在某些引人注目的外部事件（äußere Ereignisse）周围。

然而，除此之外，仅仅指出这样一个事件并不能解释什么。

它的作用（Wirkung）之“如何（Wie）”及其影响（Einfluß）的途径（Wege）才是具有决定性意义的。

事实上，国民经济政策措施（volkswirtschaftspolitische Maßregeln）在不同的民族（Völkern）那里产生非常不同的效果，这也早已成为老生常谈（Gemeinplatz）。

因此也出现了对理论成果（Resultate der Theorie）的普遍轻视（Mißachtung）。

与其轻视理论（Theorie），人们倒不如去纠正现有的诸理论（vorhandene Theorien）。

¹ Es ist allerdings nichts gewöhnlicher, als solche Ereignisse schlechthin als „Ursachen“ zu betrachten. So wird die Einführung des Freihandels in England — beachte man die naheliegende Verifikation — oder des Schutzzollsystems der Vereinigten Staaten oft als Ursache der tatsächlichen Entwicklung gepriesen. Im politischen Argumente beruht das auf sehr klaren Motiven. Dem wissenschaftlichen Beobachter der Dinge gegenüber ist aber darauf hinzuweisen, daß solche Ereignisse leicht überschätzt werden. Wie die Sage die verschiedensten Ereignisse um eine Figur zu gruppieren liebt, so gruppiert die öffentliche und auch die wissenschaftliche Meinung in ähnlicher Weise die Erscheinungen einer Zeit um gewisse auffallende äußere Ereignisse. Abgesehen davon jedoch wird durch den Hinweis auf ein solches Ereignis nichts erklärt. Das „Wie“ seiner Wirkung und die Wege seines Einflusses sind von entscheidender Bedeutung. Tatsächlich ist es auch zum Gemeinplatz geworden, daß volkswirtschaftspolitische Maßregeln bei verschiedenen Völkern sehr verschieden wirken. Daher auch die allgemeine Mißachtung der Resultate der Theorie. Statt die Theorie zu mißachten, sollte man lieber die vorhandenen Theorien korrigieren. （Schumpeter，1911：487）

para.26

由于现在，

第一，即使所有这些因素（Momente）都缺失，也仍然会有经济发展（wirtschaftliche Entwicklung）；

第二，我们的观点（Auffassung）从本质上解释了现实的发展（Entwicklung der Wirklichkeit）；

第三，最后，那些处于我们图景（Bild）之外的发展原因（Ursachen von Entwicklung），只要它们不只是单纯的适应现象（Anpassungserscheinungen），也只能以那一种方式（jene eine Art）得以贯彻；

所以，当涉及事物本质（Wesen der Sache）时，我们可以撇开（absehen）那些因素（Momente）——把它们假定为恒定的（konstant）。

然后，我们就可以把我们所述的过程（Vorgang）称为发展（Entwicklung），并对自己说，我们用我们的图式（Schema）把握住了事情的核心（Kern der Sache）、事物中本质性的（Wesentliche）和原则性的（Prinzipielle）东西。

Und weil nun, erstens, es wirtschaftliche Entwicklung gäbe, auch wenn alle diese Momente fehlen würden, weil zweitens unsre Auffassung die Entwicklung der Wirklichkeit wesentlich erklärt, weil endlich, drittens, auch jene Ursachen von Entwicklung, die außerhalb unsres Bildes liegen, sich doch nur in jener einen Art durchsetzen können, soweit es sich nicht um bloße Anpassungserscheinungen handelt; so dürfen wir von jenen Momenten dann absehen — sie als konstant annehmen —, wenn es sich um das Wesen der Sache handelt. Und dann dürfen wir von dem von uns geschilderten Vorgang als der Entwicklung sprechen und uns sagen, daß wir mit unserm Schema den Kern der Sache, das Wesentliche, Prinzipielle an den Dingen erfassen. （Schumpeter，1911：487-488）